(一)單項選擇題(每題0.5分，共30分)

1. 證券的柜臺自營買賣比較分散，通常( )。

A. 交易量較大，交易手續(xù)簡單

B. 交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜

C. 交易量較小，交易手續(xù)簡單

D. 交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

2. 對于各種( )，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。

A. 開放式基金

B. 債券基金

C. 封閉式基金

D. 股票基金

3. 結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其( )。

A. 結(jié)算支票賬戶

B. 儲蓄賬戶

C. 證券賬戶

D. 結(jié)算備付金賬戶

4. 賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為( )。

A. 買入期權(quán)

B. 賣出期權(quán)

C. 利率期權(quán)

D. 外匯期權(quán)

5. 證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了( )。

A. 為委托人服務(wù)和公平買賣的原則

B. 為受托人服務(wù)的原則

C. 擴(kuò)大交易量的原則

D. 利益至上的原則

6. A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、( )、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。

A. 特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶

B. 交易所證券賬戶

C. 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

D. 國有企業(yè)證券賬戶

7. 我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于( )。

A. 發(fā)行之后

B. 發(fā)行之中

C. 發(fā)行之前

D. 議價過程

8. 證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券( )分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。

A. 種類與價款

B. 數(shù)量與種類

C. 數(shù)量與價款

D. 數(shù)量與投資者

9. 關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述( )是不正確的。

A. 證券公司可接受客戶的委托

B. 證券公司不賺差價

C. 證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D. 證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

10. ( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。

A. 發(fā)行日交收

B. 會計日交收

C. 隨時交收

D. 滾動交收

11. 證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的( )。

A. 50%

B. 60%

C. 80%

D. 100%

12. 上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的( )為明細(xì)核算單位。

A. 帳號

B. 會員資格

C. 交易席位

D. 交易密碼

13. 在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以( )為準(zhǔn)。

A. 參與者認(rèn)同

B. 交易系統(tǒng)成交記錄

C. 仲裁機(jī)構(gòu)裁決書

D. 成交無效

14. 對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的( )向結(jié)算參與人收取罰息。

A. 0.1‰

B. 0.5‰

C. 1‰

D. 1.5‰

15. 獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的( )。

A. 基本結(jié)算會員

B. 普通結(jié)算會員

C. 一般結(jié)算會員

D. 特殊結(jié)算會員

16. 在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是( )。

A. 見券付款

B. 券款對付

C. 見款付券

D. 遲付券款

17. 按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的( )，主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付。

A. T+1日

B. T+2日

C. T+3日

D. T+4日

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