證券交易第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)典真題回顧

【真題1】(單項(xiàng)選擇題)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是( )。

A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

C.證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

D.證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

【答案】C

【名師詳解】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。故C選項(xiàng)正確。

【真題2】(單項(xiàng)選擇題)證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，下列說(shuō)法不正確的是( )。

A.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

【答案】A

【名師詳解】依照《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。BCD選項(xiàng)的內(nèi)容均符合《證券法》第220條的規(guī)定。

【真題3】(多項(xiàng)選擇題)關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶的使用，下列說(shuō)法正確的是( )。

A.客戶可以將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，賬戶名稱為“證券名稱”

B.專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定

C.證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，證券公司在專用證券賬戶注銷后的3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

【答案】BCD

【名師詳解】證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶名義開(kāi)立，客戶也可以申請(qǐng)將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，賬戶名稱為“客戶名稱”。故A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合定向資產(chǎn)管理賬戶的使用規(guī)定。本題正確答案為BCD。

【真題4】(多項(xiàng)選擇題)證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括( )。

A.集合資產(chǎn)管理合同文本

B.資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告

C.證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書(shū)

D.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告及服務(wù)協(xié)議

【答案】ABCD

【名師詳解】以上選項(xiàng)均是證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料的內(nèi)容。本題正確答案為ABCD。

【真題5】(判斷題)證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。證券公司應(yīng)當(dāng)按月編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。( )

【答案】×

【名師詳解】證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

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（責(zé)任編輯：lqh）

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