1.CD

【解析】最早?？怂?、凱恩斯提出了風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍睿J(rèn)為由于金融產(chǎn)品中不確定性的存 在，應(yīng)該對(duì)不同金融產(chǎn)品在利率中附加一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

2.ABD

【解析】失業(yè)率、庫存量、銀行未收回貸款規(guī)模屬于滯后性指標(biāo)。C選項(xiàng)屬于先行性 指標(biāo)。

3.BC

【解析】基本分析法的缺點(diǎn)主要是對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱和預(yù)測的精確度相對(duì)較 低。基本分析法的優(yōu)點(diǎn)主要是能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢，應(yīng)用起來相對(duì)簡單。

4.ABCD

【解析】本題考查穩(wěn)健成長型投資者的投資對(duì)象。ABCD選項(xiàng)都正確。

5.ABD

【解析】證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估 事務(wù)所等。

6.AC

【解析】作為虛擬資本載體的有價(jià)證券，其價(jià)格波動(dòng)決定于貨幣的供求和有價(jià)證券的 供求。

7.ABCD

【解析】本題考查影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素。ABCD選項(xiàng)都正確。

8.ABD

【解析】市凈率又稱凈資產(chǎn)倍率，是每股市場價(jià)格與每股凈資產(chǎn)之間的比率。

9.BCD

【解析】根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為虛值期權(quán)、平價(jià)期權(quán)、實(shí) 值期權(quán)。

10.ABD

【解析】歐式權(quán)證的持有人只有在約定的到期日才有權(quán)買賣標(biāo)的證券，而美式權(quán)證的持 有人在到期日前的任意時(shí)刻都有權(quán)買賣標(biāo)的證券。

11.ABCD

【解析】本題考查評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的基本指標(biāo)。ABCD選項(xiàng)都正確。

12.ABD

【解析】對(duì)于通貨膨脹產(chǎn)生的原因，傳統(tǒng)的理論解釋主要有需求拉上的通貨膨脹、成本 推進(jìn)的通貨膨脹、結(jié)構(gòu)性的通貨膨脹。

13.ABCD

【解析】本題考查GDP變動(dòng)和證券市場走勢的關(guān)系。ABCD選項(xiàng)都正確。

14.ABC

【解析】中央銀行進(jìn)行直接信用控制的具體手段包括規(guī)定利率限額與信用配額、信用條 件限制、規(guī)定金融機(jī)構(gòu)流動(dòng)性比率。C選項(xiàng)屬于間接信用指導(dǎo)。

15.AD

【解析】本題考查人民幣升值對(duì)股票市場的影響。人民幣升值對(duì)內(nèi)外資投資于中國資本 市場將產(chǎn)生極大的吸引力，擁有人民幣資本類的行業(yè)或企業(yè)將特別受到投資者的青睞。

16.CD

【解析】本題考查上海證券交易所的上市公司行業(yè)分類。A選項(xiàng)屬于主要消費(fèi)行業(yè)，B選項(xiàng)屬于原材料行業(yè)。

17.ABCD

【解析】產(chǎn)業(yè)政策包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)布局政策。18.ABCD

【解析】本題考查產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

19.AC

【解析】在貿(mào)易與投資一體化理論中，企業(yè)行為可分為總部行為、實(shí)際生產(chǎn)行為。

20.ABCD

【解析】本題考查時(shí)間數(shù)列的內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

21.ABCD

【解析】本題考查董事會(huì)權(quán)力的合理界定與約束的內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

22.ABCD

【解析】本題考查公司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力的分析內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

23.ABCD

【解析】比率分析涉及公司管理的各個(gè)方面，比率指標(biāo)大致可歸為變現(xiàn)能力分析、營運(yùn)能力分析、盈利能力分析、現(xiàn)金流量分析等。

24.AC

【解析】本題考查應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率的相關(guān)內(nèi)容。應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等于營業(yè)收入與平均應(yīng) 收賬款的比值。應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)表示企業(yè)從取得應(yīng)收賬款的權(quán)利到收回款項(xiàng)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金所需要的時(shí)間。

25.ABCD

【解析】本題考查交叉控股的內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

26.AC

【解析】一般來說，買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過成交量的大小來確認(rèn)，具體為認(rèn)同程度小，分歧大，成交量小;價(jià)升量增，價(jià)跌量減。

27.ABCD

【解析】缺口的類型包括突破缺口、持續(xù)性缺口、普通缺口、消耗性缺口。

28.ABD

【解析】BIAS、WMS、KDJ屬于超買超賣型技術(shù)指標(biāo)。ADR屬于大勢型指標(biāo)。

29.ABCD

【解析】本題考查技術(shù)指標(biāo)WMS的內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

30.ACD

【解析】在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意個(gè)別證券選擇、投資時(shí)機(jī)選擇.多元化三個(gè)問題。

31.CD

【解析】本題考查現(xiàn)代證券組合理論。CD選項(xiàng)正確。

32.AB

【解析】在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為-1、-0.5時(shí)，可以通過按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。

33.ABCD

【解析】本題考查資本市場沒有摩擦假設(shè)的內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

34.ABC

【解析】金融工程技術(shù)的實(shí)現(xiàn)需要得到知識(shí)體系、金融工具、工藝方法的支持。

35.ABD

【解析】運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的方法有通過多樣化的投資組合降低乃至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);將風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)沖;購買損失保險(xiǎn)。

36.ABCD

【解析】本題考查套期保值的形式。ABCD都是正確的。

37.ACD

【解析】目前已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有四種，即美國芝加哥期權(quán)交易所的 中國股指期貨、新加坡新華富時(shí)中國50指數(shù)期貨、香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約以及國內(nèi)的滬深300指數(shù)期貨。

38.ABC

【解析】名義值法、敏感性法、波動(dòng)性法的缺陷是不能回答有多大的可能性會(huì)產(chǎn)生損失、 無法度量不同市場中的總風(fēng)險(xiǎn)、不能將各個(gè)不同市場中的風(fēng)險(xiǎn)加總。

39.ABC

【解析】國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)由歐洲金融分析師協(xié)會(huì)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)、巴西投資分析師協(xié)會(huì)經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。

40.ABCD

【解析】ABCD選項(xiàng)都是我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件。

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