28.企業(yè)變更中小非金融企業(yè)集合票據募集資金用途的，必須經中國證監(jiān)會審批?！尽?/p>

29.資本維持原則是指除依法定程序外，股份有限公司的資本總額不得變動?！尽?/p>

30.可轉債可在發(fā)行人股票上市的證券交易所上市?！尽?/p>

31.定向發(fā)行資產支持證券必須進行信用評級。【】

32.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起10個工作日內分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因?！尽?/p>

33.超級多數條款是指如果更改公司章程中的反收購條款時，須經過超級多數股東的同意。超級多數一般應達到股東的70%以上。【】

34.公開發(fā)行股票數量在4億股以下的，配售數量應不超過本次發(fā)行總量的30%;公開發(fā)行股票數量在4億股以上(含4億股)的，配售數量應不超過本次發(fā)行總量的50%。【】

35.從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是股東，而不是公司經營者?！尽?/p>

36.發(fā)行的股份超過招股說明書規(guī)定的截止期限尚未募足的，或者發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在20日內未召開創(chuàng)立大會的，認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。【】

37.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用普通程序?！尽?/p>

38.經國務院國有資產監(jiān)督管理機構批準經濟行為的事項涉及的資產評估項目，由中央企業(yè)負責備案?！尽?/p>

39.通常在路演結束后，發(fā)行人和主承銷商便可大致判斷市場的需求情況?！尽?/p>

40.收益現值法是將評估對象剩余壽命期間每年(或每月)的預期收益，累加得出評估基準日的現值，以此估算資產價值的方法?！尽?/p>

41.絕對估值法又稱可比公司法，是指對股票進行估值時，對可比較的或者代表性的公司進行分析，尤其注意有著相似業(yè)務的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開發(fā)行，以獲得估值基礎?！尽?/p>

42.為了進一步提高上市公司的質量，中國證監(jiān)會長期以來要求在股票發(fā)行工作中實行改制與發(fā)行上市同時進行的要求?！尽?/p>

43.公司股份的全部注銷只有在公司解散時才發(fā)生。另外，通過股份的回購及與持有本公司股票的公司合并等方式，也可以達到注銷股份的目的?！尽?/p>

44.傳統(tǒng)折中理論認為，如果公司采取適度數量的債務籌資，影響到普通股股東可分配盈利的債務利息和股權成本會與因債務籌資而增加的風險補償得到同步增加?！尽?/p>

45.轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的股東所持表決權的1/2以上同意。股東大會進行表決時，持有公司可轉換債券的股東應當回避?！尽?/p>

46.投資者在一個上市公司中擁有的權益，只包括登記在其名下所持有的股份?！尽?/p>

47.間接融資是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機構，然后由這些金融機構再以貸款形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動?！尽?/p>

48.股份有限公司申請在香港創(chuàng)業(yè)板上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的35%?！尽?/p>

49.在證監(jiān)會受理首次公開發(fā)行申請文件后、發(fā)審委審核以前，發(fā)行人的招股說明書申報稿必須保密，不得預先披露?！尽?/p>

50.在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認購期間的截止日期可更改或延長?！尽?/p>

51.國家股是指具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產形成或依法定程序取得的股份;國有法人股是指有權代表國家投資的機構或部門向股份公司投資形成的或依法定程序取得的股份。【】

52.招股說明書全文文本封面應標有“XXX公司首次公開發(fā)行股票招股說明書”字樣，并載明發(fā)行人、保薦人、主承銷商的名稱和住所。【】

53.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人只可以延期支付該債券的利息?！尽?/p>

54.當公司籌集的資金超過一定限度時，原來的資本成本就會增加，追加一個單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本?！尽?/p>

55.所謂的內核是指保薦人的內核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質量的行為?！尽?/p>

56.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于1983年?！尽?/p>

57.保薦人應當在簽訂保薦協(xié)議時指定1名保薦代表人具體負責保薦工作，作為保薦人與證券交易所之間的指定聯(lián)絡人。【】

58.中國證監(jiān)會對財務顧問及其財務顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調查，給予紀律處分?！尽?/p>

59.提出要打破行政推薦家數的辦法，實行發(fā)行申請人由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準的是2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》。【】

60.價值重估是指國有資產監(jiān)督管理機構依據國家清產核資政策和有關財務會計制度規(guī)定，對企業(yè)申報的各項資產損益和資金掛賬進行認證?！尽?/p>

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（責任編輯：xll）

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