9、申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。

A.20

B.25

C.30

D.35

10、記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過20 家。

A.20

B.40

C.60

D.80

11、證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。

A.4 名

B.5 名

C.6 名

D.7 名

12、在修訂后的《證券法》實施后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( );經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣( )。

A.1 億元，5 億元

B.2 億元，5 億元

C.1 億元，10 億元

D.5 億元，10 億元

13、在2008 年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有( )。

A.高盛

B.摩根斯坦利

C.貝爾斯登和雷曼兄弟

D.花旗

14、2005 年10 月9 日，( )兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3 億元和10 億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。

A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

C.國際貨幣基金組織和世界銀行

D.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行

15、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由( )作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

A.證券公司

B.中國證監(jiān)會

C.一般企業(yè)

D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

16、企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過( )的有價證券。

A.90 天

B.半年

C.365 天

D.2 年

17、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指( )。

A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

B.證券公司短期融資券

C.證券公司發(fā)行的次級債券

D.證券公司資產(chǎn)支持證券

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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