u 多選題

1. 下列關(guān)于債券基點(diǎn)價(jià)格值的說(shuō)法中，正確的有()。BC

A：基點(diǎn)價(jià)格值是應(yīng)計(jì)收益率變化1個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券收益的絕對(duì)變動(dòng)額

B：基點(diǎn)價(jià)格值是應(yīng)計(jì)收益率變化1個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額

C：應(yīng)計(jì)收益率每下降一個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是相同的

D：應(yīng)計(jì)收益率每下降一個(gè)基點(diǎn)時(shí)的收益率的波動(dòng)性是相同的

頁(yè)碼：354;解析：考察基點(diǎn)價(jià)格值的內(nèi)容。

2. 下列關(guān)于債券基金的平均到期期限與其利率風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說(shuō)法，正確的有()。AC

A：平均到期日越長(zhǎng)，利率風(fēng)險(xiǎn)越高

B：平均到期日越短，利率風(fēng)險(xiǎn)越高

C：平均到期日越短，利率風(fēng)險(xiǎn)越低

D：平均到期日越長(zhǎng)，利率風(fēng)險(xiǎn)越低

頁(yè)碼：40;解析：考核債券基金利率風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。

3. 下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的有()。AB

A：《基金信息披露管理辦法》

B：《證券投資基金發(fā)》

C：《上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式》

D：《招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式》

頁(yè)碼：197,198;解析：《基金信息披露管理辦法》屬于部門(mén)規(guī)章，《證券投資基金發(fā)》屬于國(guó)家法律。

4. 我國(guó)基金管理人的主要職責(zé)有《》。ABC

A：辦理基金備案手續(xù)

B：依法募集基金

C：召集基金份額持有人大會(huì)

D：安全保管基金財(cái)產(chǎn)

頁(yè)碼：80,81;解析：安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)之一。

5. 資產(chǎn)配置的買(mǎi)入并持有策略的特征包括()。BD

A：交易成本和管理費(fèi)用較大

B：投資組合的資產(chǎn)配置比例確定后，在一定的時(shí)間內(nèi)部改變資產(chǎn)配置狀態(tài)

C：是積極型的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于有長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿(mǎn)足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者

D：買(mǎi)入并持有策略的投資組合完全暴露在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)之下

頁(yè)碼：316;解析：交易成本和管理費(fèi)用較小;是消極性的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于有長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿(mǎn)足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。

6. 債券基金與債券的不同表現(xiàn)在()。ABCD

A：債券基金的收益不如債券的利息固定

B：債券基金沒(méi)有確定的到期日

C：債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

D：投資風(fēng)險(xiǎn)不同

頁(yè)碼：38,39;解析：債券基金與債券的不同表現(xiàn)在：(一)債券基金的收益不如債券的利息固定，(二)債券基金沒(méi)有確定的到期日，(三)債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率風(fēng)難以預(yù)測(cè)，(四)投資風(fēng)險(xiǎn)不同。

7. 股票投資策略中的市場(chǎng)異常策略，包括()。ABCD

A：小公司效應(yīng)

B：低市盈率效應(yīng)

C：遵循公司內(nèi)部人交易

D：被忽略的公司效應(yīng)以及其他的日歷效應(yīng)

頁(yè)碼：339;解析：股票投資策略中的市場(chǎng)異常策略，包括小公司效應(yīng)、低市盈率效應(yīng)、遵循公司內(nèi)部人交易、被忽略的公司效應(yīng)以及其他的日歷效應(yīng)。

8. 基金管理人配置資產(chǎn)的情景綜合分析法()。ABCD

A：預(yù)測(cè)期間一般在3~5年左右

B：與歷史數(shù)據(jù)法相比要求的預(yù)測(cè)技能更高

C：更有效的著眼于社會(huì)、政治變化趨勢(shì)及其對(duì)股票價(jià)格和利率的影響，同時(shí)也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯?，為?zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置提供了運(yùn)行空間。

D：需要確定各情景發(fā)生的概率

頁(yè)碼：310;解析：考察情景綜合分析法。

9. 運(yùn)行債券指數(shù)化投資的動(dòng)因有()。ABD

A：經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好

B：與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低

C：與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理的效率更高

D：選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力

頁(yè)碼：365;解析：運(yùn)行債券指數(shù)化投資的3大動(dòng)因。

10. 根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，基金管理公司中的非常設(shè)機(jī)構(gòu)主要包括()。AB

A：投資決策委員會(huì)

B：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

C：投資管理部門(mén)

D：風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

頁(yè)碼：84,85;解析：根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，基金管理公司中的非常設(shè)機(jī)構(gòu)主要包括投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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