11. 以下關(guān)于基金銷售費用的說法，不正確的是()。AD

A：只有股票型基金和一些債券型基金收取

B：費率大約為0.25%

C：收取銷售服務(wù)費的基金通常不收取申購費

D：按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐月計提

頁碼：175;解析：基金銷售服務(wù)費目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取。費率大約為0.25%。收取銷售服務(wù)費的基金通常不收取申購費。目前，我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

12. 在下列情況中，投資組合風(fēng)險分散效果將會改善的是()。BD

A：精簡投資組合中證券的數(shù)量和種類

B：增加投資組合中證券的數(shù)量和種類

C：加強投資組合中各種證券的關(guān)聯(lián)性

D：使投資組合更加的多元化

頁碼：327;解析：增加投資組合中證券的數(shù)量和種類，使投資組合更加的多元化將會起到投資組合風(fēng)險分散的效果。

13. ETF申購、贖回中的現(xiàn)金替代分為()類型。ABD

A：禁止現(xiàn)金替代

B：可以現(xiàn)金替代

C：現(xiàn)金替代保證

D：必須現(xiàn)金替代

頁碼：71;解析：ETF申購、贖回中的現(xiàn)金替代分為禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代、必須現(xiàn)金替代3種類型。

14. 影響債券收益率的發(fā)行人因素包括()。CD

A：發(fā)行人名稱

B：發(fā)行人資產(chǎn)規(guī)模

C：發(fā)行人類型

D：發(fā)行人信用度

頁碼：349;解析：考察影響收益率的因素。

15. 以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是()。ABCD

A：分為市場準(zhǔn)入監(jiān)管和日常持續(xù)型監(jiān)管

B：商業(yè)銀行在取得托管資格后，其基金托管業(yè)務(wù)活動主要受中國證監(jiān)會的監(jiān)管

C：中國證件會主要通過審閱托管銀行定期報送的報告以及推托管銀行進行不定期的現(xiàn)場檢查等方式，實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管

D：需要對基金托管部門的內(nèi)部控制進行監(jiān)督

頁碼：233;解析：基金托管銀行的監(jiān)管相關(guān)內(nèi)容。

16. 關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的陳述，正確的有()。BCD

A：基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，由董事長提名、董事會聘任，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

B：督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)

C：督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報送工作報告

D：基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負責(zé)

頁碼：106;解析：基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，由總經(jīng)理提名、董事會聘任，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

17. 資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)依賴的假設(shè)包括()。AC

A：投資者可以以相同的無風(fēng)險利率進行無限制的借貸

B：市場是無效的

C：投資者以期望收益率和方差標(biāo)準(zhǔn)差為基礎(chǔ)選擇投資組合

D：投資者對于證券的收益和風(fēng)險具有不同的預(yù)期

頁碼：281,282;解析：資本資產(chǎn)定價模型依賴的假設(shè)包括：假設(shè)一：投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評價證券組合的風(fēng)險水平，并采用上一節(jié)介紹的方法選擇最優(yōu)證券組合。假設(shè)二：投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期。假設(shè)三：資本市場沒有摩擦。

18. 以下關(guān)于資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的對比中，正確的有()。BC

A：更復(fù)雜的歷史數(shù)據(jù)法不可以結(jié)合不同歷史時期的經(jīng)濟周期進行進一步分析

B：歷史數(shù)據(jù)法家丁未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益

C：歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法是貫穿資產(chǎn)配置過程的兩種主要方法

D：劃分系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險采用的是情景綜合分析法

頁碼：310;解析：更復(fù)雜的歷史數(shù)據(jù)法還可以結(jié)合不同歷史時期的經(jīng)濟周期進行進一步分析;劃分系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險采用的是歷史數(shù)據(jù)法。

19. 計算基金證券選擇貢獻需已知的變量包括()。ABC

A：該類資產(chǎn)的時機投資比例

B：該類資產(chǎn)事先確定的正常的投資比例

C：該類資產(chǎn)所對應(yīng)的基準(zhǔn)指數(shù)的收益率

D：該類資產(chǎn)的時機投資收益率

頁碼：392;解析：考察證券選擇貢獻的公式。

20. 分析股票基金組合特點的指標(biāo)有()。ABC

A：平均市值

B：平均市盈率

C：平均市凈率

D：費用率

頁碼：37;解析：分析股票基金組合特點的指標(biāo)有平均市值、平均市盈率、平均市凈率等指標(biāo)。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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