21. 根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司董事會審議下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過()。ABC

A：審議半年度及年度報告

B：公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

C：公司和基金審計事務(wù)，聘請或者更換會計師事務(wù)所

D：更換高級基金經(jīng)理

頁碼：98;解析：更換高級基金經(jīng)理不需要。

22. 債券投資的名義收益率包括()。CD

A：基礎(chǔ)利率

B：無風(fēng)險利率

C：實(shí)際回報率

D：持有期內(nèi)的通貨膨脹率

頁碼：353;解析：債券的購買能力風(fēng)險的內(nèi)容：債券投資的名義收益率包括實(shí)際回報率和持有期內(nèi)的通貨膨脹率。

23. 下列關(guān)于債券流動性的說法中，正確的有()。AC

A：買賣價差越大流動風(fēng)險就越高

B：一般來說，債券流動性越大，投資者要求的收益率越高;反之，要求的收益率越低

C：債券流動性的決定因素通常是市場為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度

D：買賣價差越大流動性風(fēng)險就越低

頁碼：352;解析：一般來說，債券流動性越大，投資者要求的收益率越低;反之，要求的收益率越高。買賣價差越大流動性風(fēng)險就越高。

24. 基金宣傳推介材料中可能涉及的違規(guī)行為包括()。ABCD

A：預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績

B：抵毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機(jī)構(gòu)

C：登載單位或者個人的推薦性文字

D：違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

頁碼：150;解析：考核基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定。

25. 基金托管人在基金信息披露方面的義務(wù)主要涉及()等環(huán)節(jié)。ABCD

A：基金資產(chǎn)保管

B：代理清算交割

C：會計核算

D：凈值復(fù)核

頁碼：201;解析：基金托管人在基金信息披露方面的義務(wù)主要涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。

26. 計算夏普指數(shù)需要的基礎(chǔ)變量包括()。ABC

A：基金的平均收益率

B：基金的平均無風(fēng)險利率

C：基金的標(biāo)準(zhǔn)差

D：基金的貝塔系數(shù)

頁碼：381;解析：夏普指數(shù)的公式=(基金的平均收益率-基金的平均無風(fēng)險利率)/基金的標(biāo)準(zhǔn)差。

27. 目前，我國證券投資基金營銷渠道有()。ABD

A：商業(yè)銀行

B：證券公司

C：獨(dú)立的理財顧問

D：證券咨詢機(jī)構(gòu)

頁碼：140，141;解析：獨(dú)立的理財顧問是發(fā)達(dá)國家的一種銷售渠道，中國目前還沒有。

28. 根據(jù)行為金融學(xué)理論，下列表述正確的有()。BCD

A：假設(shè)資本市場沒有摩擦

B：認(rèn)為投資者常常表現(xiàn)得不理性，會犯系統(tǒng)性的決策錯誤

C：認(rèn)為投資者常會表現(xiàn)得過分自信、重視當(dāng)前和熟悉的事物

D：充分考慮了市場參與者的心理因素作用

頁碼：302;解析：考察行為金融學(xué)理論。

29. 基金的不定期信息披露包括()。AB

A：對基金持有人可能產(chǎn)生重大影響的重大事件

B：對基金持有人可能產(chǎn)生重大影響的流傳誤導(dǎo)性信息

C：基金年度報告

D：基金季度報告

頁碼：196;解析：基金的不定期信息披露包括對基金持有人可能產(chǎn)生重大影響的重大事件、對基金持有人可能產(chǎn)生重大影響的流傳誤碼導(dǎo)性信息。

30. 在我國，證券投資基金的監(jiān)管需要遵循以下原則()。ABD

A：監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

B：監(jiān)管與自律并重原則

C：投資者利益優(yōu)先原則

D：審慎監(jiān)管原則

頁碼：221;解析：基金的監(jiān)管原則還有依法監(jiān)管、三公原則等5大原則。

相關(guān)文章：

2013年證券從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題

證券從業(yè)考試證券投資分析歷年真題

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共14頁,當(dāng)前第9頁  第一頁  前一頁  下一頁