19、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是( )。

A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

B.認(rèn)購(gòu)成本高

C.社會(huì)工作量大、效率低

D.吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

20、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。

A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)?fù)舴绞?/p>

C.上網(wǎng)定價(jià)方式

D.儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式

21、2006 年1 月1 日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面( )。

A.明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限

B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督

C.明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能

D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能

22、保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施有( )。

A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3 個(gè)月

B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6 個(gè)月

C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人

D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格

23、發(fā)行人出現(xiàn)下列( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3 個(gè)

月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

A.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符

D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

24、國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)的組建須遵循( )。

A.公開(kāi)原則

B.公平原則

C.公正原則

D.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰

編輯推薦：

證券從業(yè)資格考試考前預(yù)測(cè)試題《投資基金》匯總

2015年證券從業(yè)資格考試時(shí)間

2015年證券從業(yè)資格考試零基礎(chǔ)最佳通關(guān)方案

2015年證券從業(yè)資格考試報(bào)名專(zhuān)題

證券從業(yè)資格考試教材

（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)