為了幫助考生系統(tǒng)的復習2013年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2013年證券從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

知識點3：證券市場自律管理。

證券交易所的主要職能：

1、為組織公平的集中交易提供保障。

2、提供場所設施

3、公布證券交易即時行情，并公布。

4、指定交易、管理規(guī)則等

5、對證券交易實時監(jiān)控

6、對上市公司披露信息進行監(jiān)督

7、因突發(fā)事件可以技術性停牌;因不可抗力可以臨時停市。

證券業(yè)協會成立于1991年。證券公司應加入協會?！趼氊煟?/p>

1、教育和組織會員遵守證券法律法規(guī)

2、依法維護會員的合法權益

3、收益整理證券信息，為會員提供服務

4、指定會員規(guī)則，組織從業(yè)人員培訓和開展交流

5、對糾紛進行調解。

6、組織會員就發(fā)展等進行研究

7、監(jiān)督檢查會員行為。

具體表現：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員自律管理：從業(yè)資格管理、培訓、從業(yè)人員準則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理;代辦股份轉讓系統(tǒng)實行監(jiān)督管理。

從業(yè)資格，參加從業(yè)考試。通過證券經營機構申請執(zhí)業(yè)證書。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經營機構從業(yè)的，注銷其執(zhí)業(yè)證書。

從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息和處罰處分信息

證券從業(yè)人員行為規(guī)范的內容包括：正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法。保證性行為和禁止性行為(瀏覽一遍句頭即可)。

(2、3、4、5四章是一個知識體系：證券產品，一般學員債券和金融衍生產品失分率高)

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（責任編輯：中大編輯）

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