9月25日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢的公告》稱，為貫徹落實國務(wù)院“放管服”改革要求，自本公告發(fā)布之日起，取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

一時間，關(guān)于是否還需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)引發(fā)市場熱議。

中國證券業(yè)協(xié)會此前下發(fā)并已于8月1日開始施行的《關(guān)于加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的通知》，其中明確規(guī)定：

“后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、業(yè)務(wù)知識與專業(yè)技能等，從業(yè)人員(獲得證券執(zhí)業(yè)證書的人員)每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15學(xué)時的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中必修學(xué)時不少于10學(xué)時?！?/p>

在此之前，中證協(xié)于7月20日發(fā)布《關(guān)于調(diào)整證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)收費標(biāo)準(zhǔn)的公告》稱，為落實國務(wù)院全面深化“放管服”改革要求，減輕會員單位負(fù)擔(dān)，協(xié)會決定調(diào)整遠(yuǎn)程培訓(xùn)收費標(biāo)準(zhǔn)。自2018年8月1日起，協(xié)會遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)收費課程統(tǒng)一調(diào)整為15元/學(xué)時。

未完成培訓(xùn)會有哪些影響?

通知明確規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)自注冊第二年起，按自然年度完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

未按要求完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，協(xié)會將采取“責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)”自律管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，給予“暫停執(zhí)業(yè)”或“注銷執(zhí)業(yè)證書” 紀(jì)律處分。

從業(yè)人員被處以“責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)”自律管理措施的，須接受協(xié)會組織的不少于6學(xué)時的懲戒培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守等。懲戒培訓(xùn)不計入后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時。

通知還指出，協(xié)會不定期抽查從業(yè)人員參與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況，對抽查中發(fā)現(xiàn)弄虛作假的，可取消相應(yīng)學(xué)時認(rèn)定，并將加大對該從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)報送后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息的檢查力度。

學(xué)時認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)有哪些?

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》，培訓(xùn)分為可計入必修學(xué)時和可計入選修學(xué)時兩類。

其中，可計入必修學(xué)時的培訓(xùn)，主要包括：一是證券監(jiān)管部門組織的法規(guī)類培訓(xùn);二是協(xié)會組織實施的必修類培訓(xùn);三是協(xié)會特別會員按照協(xié)會后續(xù)培訓(xùn)大綱自行組織的，有明確培訓(xùn)內(nèi)容、授課師資、授課講義，且事前報經(jīng)協(xié)會認(rèn)可的培訓(xùn)。

可計入選修學(xué)時的培訓(xùn)，主要包括：一是協(xié)會組織實施的選修類培訓(xùn);二是協(xié)會會員按照協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱組織的，有明確培訓(xùn)內(nèi)容、授課師資、授課講義，且事后報經(jīng)協(xié)會認(rèn)可的培訓(xùn)。

學(xué)時計入條件方面，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》，協(xié)會組織實施的必修類和選修類培訓(xùn)直接計入從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)據(jù)庫，而協(xié)會會員組織實施的培訓(xùn)必須達(dá)到一定的條件，才可計入從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)據(jù)庫。

其中，計入必修學(xué)時的條件包括：一是在培訓(xùn)實施前10個工作日將完整的培訓(xùn)實施方案報送協(xié)會并經(jīng)協(xié)會認(rèn)可，且在培訓(xùn)結(jié)束后15個工作日內(nèi)按要求將培訓(xùn)信息以電子版形式報送協(xié)會并經(jīng)協(xié)會認(rèn)可;二是提交學(xué)時豁免信息表且經(jīng)協(xié)會認(rèn)可。

具體來看，豁免情形包括：從業(yè)人員接受與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會計、法律、金融等專業(yè)教育，在取得學(xué)士、碩士和博士學(xué)位的當(dāng)年，可分別豁免當(dāng)年后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)必修學(xué)時中的6學(xué)時、8學(xué)時和10學(xué)時。

計入選修學(xué)時條件，主要包括在培訓(xùn)結(jié)束后15個工作日內(nèi)將實施方案、培訓(xùn)信息以電子版報送協(xié)會并經(jīng)協(xié)會認(rèn)可。

報送文件有哪些要求?

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》，報送文件包括培訓(xùn)實施方案，培訓(xùn)信息和學(xué)時豁免信息表。

培訓(xùn)實施方案應(yīng)包括但不限于課程安排、講師介紹、講義、擬參加培訓(xùn)的人員、培訓(xùn)組織等內(nèi)容。

培訓(xùn)結(jié)束后報送協(xié)會的培訓(xùn)信息應(yīng)包括但不限于培訓(xùn)名稱、講師介紹、講義，參訓(xùn)人員信息、培訓(xùn)形式、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)考核、培訓(xùn)總結(jié)報告等。

從業(yè)人員申請豁免后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時的，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一匯總學(xué)位證明文件、制作學(xué)時豁免信息表并報送協(xié)會符合。學(xué)時豁免信息表應(yīng)包括但不限于從業(yè)人員姓名、身份證號、學(xué)校、學(xué)位(掃描件或照片)、獲得時間等信息。

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（責(zé)任編輯：）

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