1.基金托管人根據(jù)( )指令辦理資金劃撥

A.基金投資人

B.基金注冊登記機構

C.基金銷售機構

D.基金管理人

【答案】D

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應當履行的職責之一為：按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。故本題選擇 D 選項。

2.集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過( )認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。

A.中國基金業(yè)協(xié)會

B.中國結算公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】C

【解析】集合資產管理業(yè)務是指證券公司設立集合資產管理計劃，與多個客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的業(yè)務。集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。故本題選擇 C 選項。

3.證券公司資本杠桿率不得低于( )。

A.8%

B.10%

C.50%

D.6%

【答案】A

【解析】證券公司風控管理要求證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：1、風險覆蓋率不得低于 100%;2、資本杠桿率不得低于 8%;3、流動性覆蓋率不得低于 100%;凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%。故本題選擇 A 選項。

4.有限責任公司的成立時間為( )。

A.申請設立登記日期

B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

【答案】B

【解析】依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。故本題選擇 B 選項。

5.取得( )后，證券經紀人方可執(zhí)業(yè)。

A.勞動合同

B.委托合同

C.執(zhí)業(yè)前培訓合格證書

D.證券經紀人證書

【答案】D

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券經紀人為證券從業(yè)人員，應當它通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經紀人證書后，證券經紀人方可執(zhí)業(yè)。故本題選擇 D 選項。

6.對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過( )。

A.180 日

B.90 日

C.360 日

D.60 日

【答案】B

【解析】證券在發(fā)行過程中的代銷、報銷的最長期限不得超過 90 日。故本題選擇 B 選項。

7. 保薦機構應當指定( )名保薦代表人具體負責 1 家發(fā)行人的保薦工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

【答案】B

【解析】保薦機構應當制定 2 名保薦代表人具體負責 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協(xié)作。故本題選擇 B 選項。

8.有限責任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產應不低于人民幣( )。

A.四千萬元

B.五千萬元

C.三千萬元

D.六千萬元

【答案】D

【解析】公開發(fā)行公司債券，應符合的條件之一：股份有限公司凈資產不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣 6000 萬元。故本題選擇 D 選項。

9.以下屬于商品期貨合約標的物的有( )。

Ⅰ.農產品

Ⅱ.工業(yè)品

Ⅲ.能源

Ⅳ.利率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

【解析】商品期貨合約是指以農產品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約。主要包括農產品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。而利率則屬于金融期貨合約的標的物。故本題選擇 D 選項。

10. 資產支持證券可依法( )。

Ⅰ.繼承

Ⅱ.交易

Ⅲ.轉讓

Ⅳ.出質

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

【解析】資產支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易、轉讓或者出質。故本題選擇 A 選項。

11.證券公司分支機構包括( )。

Ⅰ.從事業(yè)務經營的分公司

Ⅱ.證券營業(yè)部

Ⅲ.證券公司子公司

Ⅳ.期貨子公司

A.ⅠⅢ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》，分支機構，是指證券公司在境內設立的從事業(yè)務經營活動的分公司和證券營業(yè)部。子公司是指有獨立的法人資格的個體，不屬于分支機構的范疇。故本題選擇 B 選項。

12. 證券公司不得接受本公司的( )成為定向資產管理業(yè)務客戶。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.從業(yè)人員

Ⅳ.從業(yè)人員配偶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】根據(jù)證券資產管理業(yè)務的一般規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產管理業(yè)務的客戶。故本題選擇 B 選項。

13.我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括( )。

Ⅰ.要約收購

Ⅱ.協(xié)議收購

Ⅲ.競價收購

Ⅳ.其他合法收購方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括要約收購、協(xié)議收購和其他合法收購方式。競價收購又名集中競價收購，也屬于上市公司收購的一種方式，只是在中國并不常見，因此也不屬于中國《證券法》規(guī)定的收購方式。故本題選擇 C 選項。

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