21.基金稅收的政策法規(guī)中明確規(guī)定了(　　)。

A.投資者買(mǎi)賣(mài)基金涉及的稅收問(wèn)題

B.基金托管人作為基金營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題

C.基金管理人作為基金營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題

D.基金作為一個(gè)營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題

22.基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在(　　)。

A.有效防止信息濫用

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C有利于提高證券市場(chǎng)的效率

D.有利于投資者的價(jià)值判斷

23.基金運(yùn)作信息披露文件主要包括(　　)。

A.基金月度報(bào)告

B.基金凈值公告

C.基金上市交易公告書(shū)

D.基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告

24.ODII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求包括(　　)。

A.境外證券投資信息

B.境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息

C.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

25.基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)在(　　)等方面符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。

A.凈資產(chǎn)

B.基金管理年限與管理規(guī)模

C.具有境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員數(shù)量

D.公司治理與內(nèi)部控制

26.基金信息披露對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任入員的處罰類(lèi)別有(　　)。

A.警告

B.暫?；蛘呷∠?a title="基金從業(yè)" href='//0527wd.cn/jijin/' target='_blank' class='blue'>基金從業(yè)資格

C.追究刑事責(zé)任

D.承擔(dān)賠償責(zé)任

27.證券投資政策是投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)應(yīng)遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則，主要包括

(　　)等內(nèi)容。

A確定投資目標(biāo)

B.確定投資規(guī)模

C.確定投資對(duì)象

D.確定應(yīng)采取的投資策略和措施

28.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的主要假設(shè)有(　　)。

A.投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平

B.投資者依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平

C.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

D.資本市場(chǎng)有摩擦

29.行為金融的研究表明投資者在投資決策過(guò)程常會(huì)表現(xiàn)出不同的心理特點(diǎn)，力圖避免“后

悔”心理主要表現(xiàn)在(　　)。

A.委托他人代為投資

B.“隨大流”投資

C.依賴(lài)數(shù)據(jù)分析

D.追漲殺跌投資

30.資產(chǎn)配置管理的原因有(　　)。

A.具有降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益的作用

B.幫助基金公司消除投資風(fēng)險(xiǎn)

C.吸引更多的資金進(jìn)入基金市場(chǎng)

D.降低單一資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

22.ABCD

【解析】本題考查基金信息披露的作用。

23.BCD

【解析】基金運(yùn)作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告

以及基金上市交易公告書(shū)等。

24.ABD

【解析】本題考查QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求。選項(xiàng)C“投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)

生的風(fēng)險(xiǎn)信息”屬于基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中的特殊性披露要求。

25.ABCD

【解析】本題考查基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)符合的條件。

26.ABC

【解析】本題考查信息披露違規(guī)處罰的類(lèi)別。承擔(dān)賠償責(zé)任的是違規(guī)的機(jī)構(gòu)，而不是其負(fù)

責(zé)人。所以選項(xiàng)D不選。

27.ABCD

【解析】本題考查證券投資政策的內(nèi)涵。

28.ABC

【解析】本題考查資本資產(chǎn)定價(jià)模型的主要假設(shè)。資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)資本市場(chǎng)沒(méi)有

摩擦，所以選項(xiàng)D不選。

29.ABD

【解析】力圖避免“后悔”心理主要表現(xiàn)在委托他人代為投資、隨大流、追漲殺跌等行為。

30.AD

【解析】本題考查資產(chǎn)配置管理的原因。一方面-，資產(chǎn)配置管理可以起到降低風(fēng)險(xiǎn)、提

高收益的作用。另一方面，可以幫助投資者降低單一資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，所以要進(jìn)行

資產(chǎn)配置管理。

掃描證券從業(yè)資格考試二維碼，或微信搜索“中大網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試” ，獲取更多證券從業(yè)資格考試考試信息!

證券從業(yè)資格考試手機(jī)版可訪問(wèn)>>

最新證券從業(yè)資格考試考試題庫(kù)|手機(jī)題庫(kù)免費(fèi)下載

免費(fèi)獲?。?/strong>證券從業(yè)資格考試備考點(diǎn)/證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)/證券從業(yè)資格考試在線答疑/短信提醒

編輯推薦：

證券從業(yè)考試零基礎(chǔ)最佳通關(guān)方案

2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)考專(zhuān)題

（責(zé)任編輯：zyc）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)