章

節(jié)

考點

考綱要求

第一章

第一節(jié)

清算人的義務(wù)

了解

第二節(jié)

股份有限公司的出資方式

了解

第二節(jié)

公司設(shè)立登記的要求

了解

第二節(jié)

有限責任公司的組織機構(gòu)設(shè)置

了解

第二節(jié)

虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任

熟悉

第二節(jié)

分公司和子公司的法律地位

熟悉

第三節(jié)

當然退伙情形

掌握

第三節(jié)

有限合伙企業(yè)人員數(shù)量要求

掌握

第三節(jié)

合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分

熟悉

第四節(jié)

操縱證券市場行為

熟悉

第四節(jié)

公開發(fā)行的定義

掌握

第四節(jié)

承銷團和主承銷人

熟悉

第五節(jié)

基金財產(chǎn)的獨立性

掌握

第五節(jié)

基金管理人的職責

掌握

第六節(jié)

期貨市場異常情況的處理及報告機制

了解

第七節(jié)

證券賬戶的開立與管理

掌握

第七節(jié)

證券公司客戶資產(chǎn)不得動用的例外情形

熟悉

第二章

第二節(jié)

證券公司風險控制指標管理

掌握

第三節(jié)

普通投資者的特別保護

掌握

第四節(jié)

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的有關(guān)要求

掌握

第四節(jié)

保薦代表人的資格管理規(guī)定

熟悉

第四節(jié)

保薦代表人持續(xù)督導(dǎo)及相關(guān)報告

掌握

第四節(jié)

從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

了解

第四節(jié)

資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求

熟悉

第四節(jié)

證券投資咨詢?nèi)藛T的概念

掌握

第四節(jié)

證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

掌握

第四節(jié)

從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

了解

第四節(jié)

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊條件

掌握

第四節(jié)

從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

了解

第四節(jié)

對署名分析師發(fā)布證券研究報告的基本要求

掌握

第四節(jié)

證券評級業(yè)務(wù)的原則

了解

第三章

第六節(jié)

開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為

掌握

第六節(jié)

資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單

熟悉

第六節(jié)

證券公司自有資金參與集合計劃的相關(guān)規(guī)定

掌握

第六節(jié)

集合計劃終止情形

掌握

第七節(jié)

融資融券業(yè)務(wù)所涉?zhèn)鶛?quán)擔保的基本規(guī)定

掌握

第七節(jié)

融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系

掌握

第八節(jié)

主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請條件及業(yè)務(wù)管理要求

掌握

第四章

第一節(jié)

擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責任

熟悉

第二節(jié)

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的刑事責任

掌握

第二節(jié)

非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成

掌握

第二節(jié)

背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪構(gòu)成

熟悉