為進(jìn)一步適應(yīng)行業(yè)發(fā)展和人才培養(yǎng)的需求，有效指導(dǎo)考生進(jìn)行學(xué)習(xí)備考，證券業(yè)協(xié)會組織編寫了《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2019)》(以下簡稱《教材》)，分為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩本。《教材》由中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版，10月中旬發(fā)行。

2019證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》教材目錄

第一章金融市場體系

第一節(jié)金融市場概述

一、金融市場的概念與功能

二、直接融資與間接融資

三、金融市場的重要性

四、金融市場的分類

第二節(jié)全球金融市場

一、全球金融市場與金融體系

二、國際金融監(jiān)管體系

三、英國的金融市場

四、美國的金融市場

五、中國香港金融市場

第二章中國的金融體系與多層次資本市場

第一節(jié)中國的金融體系

一、中國金融市場的歷史、現(xiàn)狀及影響因素

二、中國的金融中介機(jī)構(gòu)體系

三、中央銀行與貨幣政策

四、我國金融業(yè)對外開放的新趨勢

第二節(jié)中國的多層次資本市場

一、多層次資本市場概述

二、多層次資本市場的主要內(nèi)容

三、多層次資本市場的意義

四、構(gòu)建多層次資本市場的新嘗試一一科創(chuàng)板

第三章證券市場主體

第一節(jié)證券發(fā)行人

一、證券市場融資活動(dòng)

二、證券發(fā)行人

第二節(jié)證券投資者

一、證券市場投資者概述

二、機(jī)構(gòu)投資者

三、個(gè)人投資者

第三節(jié)證券中介機(jī)構(gòu)

一、證券公司概述

二、證券公司的主要業(yè)務(wù)

三、證券公司業(yè)務(wù)國際化

四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

第四節(jié)自律性組織

一、證券交易所

二、中國證券業(yè)協(xié)會

三、證券登記結(jié)算公司

四、證券投資者保護(hù)基金

第五節(jié)證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)

一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

二、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段

三、證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)

第四章股票

第一節(jié)股票概述

一、股票的概念

二、普通股

三、優(yōu)先股

四、我國股票的類型

第二節(jié)股票發(fā)行

一、股票發(fā)行制度

二、新股發(fā)行

三、股票退市制度

第三節(jié)股票交易

一、證券交易概述

二、股票交易程序

三、股票價(jià)格指數(shù)

四、滬港通和深港通

五、科創(chuàng)板的有關(guān)特別規(guī)定

第四節(jié)股票估值

一、股票的價(jià)值與價(jià)格

二、股票估值方法

第五章債券

第一節(jié)債券概述

一、債券概述

二、政府債券

三、金融債券、公司債券與企業(yè)債券

四、國際債券

五、資產(chǎn)證券化

第二節(jié)債券的發(fā)行

一、國債的發(fā)行與承銷

二、地方政府債券的發(fā)行與承銷

三、金融債券的發(fā)行與承銷

四、企業(yè)債券的發(fā)行與承銷

五、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行與承銷

六、證券公司債券的發(fā)行與承銷

七、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定

第三節(jié)債券交易

一、債券交易的概念及流程

二、債券評級

三、債券市場

第四節(jié)債券估值

一、債券估值原理

二、債券報(bào)價(jià)與實(shí)付價(jià)格

三、債券估值模型

四、債券收益率

五、利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)與期限結(jié)構(gòu)

第六章證券投資基金

第一節(jié)證券投資基金概述

一、證券投資基金的概念與特點(diǎn)

二、證券投資基金的分類

三、證券投資基金的起源與發(fā)展

第二節(jié)證券投資基金的運(yùn)作與市場參與主體

一、證券投資基金的運(yùn)作

二、基金市場參與主體

第三節(jié)基金的募集、申購、贖回與交易

一、基金的募集與認(rèn)購

二、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)

三、封閉式基金的交易

第四節(jié)基金的估值、費(fèi)用與利潤分配

一、基金資產(chǎn)估值

二、基金的費(fèi)用

三、基金利潤與利潤分配

四、基金的稅收

第五節(jié)基金的管理

一、基金的投資理念與投資風(fēng)格

二、基金的投資管理

三、基金的業(yè)績評估

第六節(jié)證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

一、基金監(jiān)管

二、基金信息披露

第七節(jié)非公開募集證券投資基金

一、非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范

二、私募基金的募集

三、私募基金的信息披露

第七章金融衍生工具

第一節(jié)金融衍生工具概述

一、金融衍生工具的概念和特征

二、金融衍生工具的分類

三、金融衍生工具的發(fā)展及現(xiàn)狀

第二節(jié)金融遠(yuǎn)期、期貨與互換

一、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易與期貨交易

二、金融遠(yuǎn)期合約與遠(yuǎn)期合約市場

三、金融期貨合約與金融期貨市場

四、金融互換交易

第三節(jié)金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品

一、金融期權(quán)的定義和特征

二、金融期權(quán)的分類

三、金融期權(quán)的基本功能

四、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

五、我國主要期權(quán)品種

六、權(quán)證

七、可轉(zhuǎn)換債券

八、可交換債券

第四節(jié)其他衍生工具簡介

一、存托憑證

二、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

第八章金融風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)

一、風(fēng)險(xiǎn)概念

二、風(fēng)險(xiǎn)的分類

三、現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)理念

第二節(jié)金融風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架

一、金融風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵與目標(biāo)

二、風(fēng)險(xiǎn)管理策略

三、風(fēng)險(xiǎn)管理流程

四、壓力測試

第三節(jié)金融風(fēng)險(xiǎn)衡量方法

一、市場風(fēng)險(xiǎn)衡量

二、信用風(fēng)險(xiǎn)衡量

三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)衡量

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