2019年度的證券從業(yè)及專項(xiàng)各科目的考試于11月30日-12月1日結(jié)束。中大網(wǎng)校為大家整理了2019年11月證券從業(yè)資格考試真題及答案，供考生參考借鑒。

1、基金一般都按照()的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

A.固定

B.絕對(duì)

C.相對(duì)

D.變動(dòng)

【正確答案】A

2、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在未來(lái)日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)合約稱為().

A.金融期權(quán)

B.金融互換

C.金融期貨

D.金融遠(yuǎn)期合約

【正確答案】D

3、在委托指令中，根據(jù)委托時(shí)效的限制，可分為()

I.當(dāng)日委托

II.當(dāng)月委托

III.無(wú)期限委托

IV.開市委托和收市委托

A.I、II、III、IV

B..I、II、IV

C..I、III、IV

D、II、III

【正確答案】C

4、資產(chǎn)證券化給投資者帶來(lái)的好處有()。

I.提供多樣化的投資品種

II.提供更多的合規(guī)投資

III.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)模

IV.實(shí)現(xiàn)低成本融資

A.I、III、IV

В.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II

【正確答案】B

5、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()

I.證券投資基金

II.社?；穑?/p>

III企業(yè)年金

IV.社會(huì)公益基金

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【正確答案】D

6、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說法，正確的是()。

I，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分

II.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊(cè)

III.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

IV.負(fù)責(zé)對(duì)上市公司股東名冊(cè)進(jìn)行登記

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】D

7、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的主要種類分()

I.國(guó)庫(kù)券

II.政府債券

III.公司債券

IV.金融債券

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III

【正確答案】A

8.基金首次募集信息披露主要包括()進(jìn)行的信息披露。

A 基金份額發(fā)售前

B 基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間

C 基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間

D 基金合同生效前

【正確答案】B

9.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的()進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

Ⅰ、真實(shí)性

Ⅱ、準(zhǔn)確性

Ⅲ、完整性

Ⅳ、公開性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

10.非柜臺(tái)委托主要包括( )

Ⅰ.人工電話委托

Ⅱ.電話自動(dòng)委托

Ⅲ.自助終端委托

Ⅳ.網(wǎng)上委托

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

11.銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為( )。

A 三等九級(jí)

B 三等六級(jí)

C 四等九級(jí)

D 四等六級(jí)

【正確答案】A

12.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在()方面進(jìn)行審查。

I.合法性

II.真實(shí)性

III.可靠性

IV.同一性

A.I、Il

B.Ill、IV

C.II、III

D.I、IV

【正確答案】D

13.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

A 利率期貨

B 貨幣期貨

C 歐洲期貨

D 歐元期貨

【正確答案】B

【解析】外匯期貨是以匯率為標(biāo)的物的期貨合約，用來(lái)回避匯率風(fēng)險(xiǎn)。

14.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通?？梢苑譃? )。

Ⅰ.一般債券

Ⅱ.特殊債券

Ⅲ.專項(xiàng)債券

Ⅳ.金融債券

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】C

【解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。

15.關(guān)于證券投資基金估值，以下表述正確的是()。

A.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

B.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

С.開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

D.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

【正確答案】B

16.關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說法錯(cuò)誤的是()

А.零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位

B.我國(guó)在買入證券時(shí)可采用零數(shù)委托

C.整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍

D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

【正確答案】B

17.金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí)，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B.負(fù)債業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.表外業(yè)務(wù)

【正確答案】D

18.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集基金，不得通過()向不特定對(duì)象宣傳推介。

Ⅰ.報(bào)刊

Ⅱ.電臺(tái)、電視

Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)

Ⅳ.講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

19.債券成交的競(jìng)價(jià)方式包括()。

Ⅰ.口頭報(bào)唱

Ⅱ.板牌競(jìng)價(jià)

Ⅲ.電話申報(bào)

Ⅳ.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D

20.根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)()

Ⅰ.公開轉(zhuǎn)讓股份

Ⅱ.進(jìn)行股權(quán)和債券融資

Ⅲ進(jìn)行資產(chǎn)重組

Ⅳ.公開發(fā)行股份

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】B

21.上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括()等。

Ⅰ.上證綜合指數(shù)

Ⅱ.上證50指數(shù)

Ⅲ.上證180指數(shù)

Ⅳ.上證380指數(shù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】A

22.目前，我國(guó)證券投資基金的基本特征主要有()。

Ⅰ.內(nèi)部運(yùn)作

Ⅱ.專業(yè)管理

Ⅲ.組合投資

Ⅳ.獨(dú)立托管

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】C

23.債券2012年3月15日凈報(bào)價(jià)為103.45元，年息為9元，每年付息1次，面值為100元，上付時(shí)間為2011年12月31日，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的實(shí)際支付價(jià)格為()元。

A.106.25

B.105.25

C.104.25

D.107.25

【正確答案】B

24.我國(guó)目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

A.基金公司

B.證券交易所

C.商業(yè)銀行

D.投資銀行

【正確答案】C

25.根據(jù)委托時(shí)效限制,委托指令包括()。

I.當(dāng)日委托

Ⅱ.整數(shù)委托

Ⅲ.市價(jià)委托

Ⅳ.開市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

26.我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券的特征包括()。

Ⅰ、是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

Ⅱ、是有雙重選擇權(quán)的特征

Ⅲ、是一種期權(quán)類衍生產(chǎn)品

Ⅳ、具有單一的選擇權(quán)特征

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】A

27.從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作包括()。

Ⅰ、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

Ⅱ、基金的資產(chǎn)保管

Ⅲ、基金的投資管理

Ⅳ、基金的后臺(tái)管理

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

28.按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)不包括()。

A 歐式期權(quán)

B 美式期權(quán)

C 修正的歐式期權(quán)

D 修正的美式期權(quán)

【正確答案】C

29.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化參與者的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A 服務(wù)商對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行監(jiān)理和保管

B 發(fā)起人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方

C 受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能

D 承銷商只在證券的銷售環(huán)節(jié)發(fā)生作用

【正確答案】D

30.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽?)交易。

A 證券公司

B 交易所

C 基金公司

D 商業(yè)銀行

【正確答案】B

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