2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱使用2019年版考試大綱，該版本考試大綱2019年10月發(fā)布，當(dāng)年11月考試開始啟用。

《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試范圍參考考試大綱，該科目共8章內(nèi)容，大綱要求分為了解、熟悉、掌握三個(gè)層次。

第一章 金融市場(chǎng)體系

第一節(jié) 金融市場(chǎng)概述

掌握金融市場(chǎng)的概念;熟悉金融市場(chǎng)的分類;了解金融市場(chǎng)的重要性;掌握金融市場(chǎng)的功能。

掌握直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類;熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。

第二節(jié) 全球金融市場(chǎng)

了解全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì);了解國(guó)際資金流動(dòng)方式;熟悉全球金融體系的主要參與者。

了解國(guó)際金融監(jiān)管體系的主要組織。

了解英、美、香港為代表的主要國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。

第二章 中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)

第一節(jié) 中國(guó)的金融體系

了解建國(guó)以來我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展歷史;熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀;了解影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。

了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成;掌握商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù);了解我國(guó)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況;熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu);了解“一委一行兩會(huì)”的職責(zé);了解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求。

了解中央銀行的業(yè)務(wù)(資產(chǎn)負(fù)債表)和主要職能;熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo);掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。

了解我國(guó)金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開放的背景和主要政策措施;了解我國(guó)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、資本市場(chǎng)新一輪對(duì)外開放的實(shí)踐措施。

第二節(jié) 中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)

掌握資本市場(chǎng)的分層特性及其內(nèi)在邏輯;掌握中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義。

熟悉場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn);熟悉全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念與特點(diǎn);熟悉私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。

了解我國(guó)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的政策背景;熟悉科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域;了解科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系;掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo);掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)。

第三章 證券市場(chǎng)主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征。

掌握證券發(fā)行人的概念和分類;熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;熟悉我國(guó)上市公司首次融資與再融資的途徑;掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)。

第二節(jié) 證券投資者

掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類;了解我國(guó)證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)及演化。

掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用;熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

掌握個(gè)人投資者的概念;熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。

第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)

掌握證券公司的定義;了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容;了解證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化。

熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別;熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理;熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;掌握我國(guó)證券金融公司的定位及業(yè)務(wù);掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。

第四節(jié) 自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程。

熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨;了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。

熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能;熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。

掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。

第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段;掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系;掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。

第四章 股票

第一節(jié) 股票概述

掌握股票的定義、性質(zhì)和特征;熟悉普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征;掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù);掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序;熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較;了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

了解我國(guó)各種股份的概念;了解我國(guó)股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念;了解我國(guó)股票按流通受限與否的分類及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

第二節(jié) 股票發(fā)行

熟悉股票發(fā)行制度的概念;了解我國(guó)股票發(fā)行制度的演變;掌握審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制的概念與特征;掌握保薦制度、承銷制度的概念;了解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。

掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定;熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式;了解新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)的要求。

熟悉股票退市制度。

第三節(jié) 股票交易

掌握證券交易原則和交易規(guī)則;熟悉做市商交易的基本概念與特征;熟悉融資融券交易的基本概念與操作。

掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;了解證券托管和證券存管的概念;了解我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容;了解證券委托的形式;掌握委托指令的基本類別;熟悉委托指令的內(nèi)容;熟悉委托受理的手續(xù)和過程;了解委托指令撤銷的條件和程序;掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式;了解漲跌幅限制等市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制;了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類;了解股票交易的清算與交收程序;了解股票的非交易過戶。

熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能;了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法;熟悉我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù);了解海外國(guó)家主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)。

熟悉滬港通和深港通的概念及組成部分;了解滬港通和深港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。

第四節(jié) 股票估值

掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系;熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因;了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素;了解基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念。

熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念;熟悉影響股票投資價(jià)值的因素;了解股票的絕對(duì)估值方法和相對(duì)估值方法。

第五章 債券

第一節(jié) 債券概述

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類;了解我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法;了解我國(guó)國(guó)債與地方政府債券的發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;了解我國(guó)金融債券的品種和管理規(guī)定;熟悉各種公司債券的含義;了解我國(guó)企業(yè)債的品種和管理規(guī)定;了解我國(guó)公司債券的管理規(guī)定;熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

掌握國(guó)際債券的定義、特征和分類;掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況。

掌握資產(chǎn)證券化的定義與分類;熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者;熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求;熟悉資產(chǎn)支持證券概念及分類;熟悉資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品;了解資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因;了解美國(guó)次級(jí)貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī);了解我國(guó)資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史。

第二節(jié) 債券發(fā)行

掌握我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷程序;熟悉國(guó)債銷售的價(jià)格和影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素。

了解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。

熟悉我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定;了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。

熟悉我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求。

熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制。

熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì);了解證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

了解國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié) 債券交易

掌握債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別;掌握債券報(bào)價(jià)的主要方式;熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定;熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。

掌握債券評(píng)級(jí)的定義與內(nèi)涵;了解債券評(píng)級(jí)的程序;熟悉債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。

了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況;了解交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展情況;熟悉銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的交易方式、托管方式及結(jié)算方式;熟悉債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的定義及條件。

第四節(jié) 債券估值

熟悉債券估值的基本原理;熟悉影響債券價(jià)值的基本因素;了解債券報(bào)價(jià)與實(shí)付價(jià)格;了解零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià);了解債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念;了解利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念。

第六章 證券投資基金

第一節(jié) 證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念和特點(diǎn);掌握基金與股票、債券的區(qū)別;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別;熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金的概念;熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別;掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點(diǎn);熟悉保本基金、QDII基金、分級(jí)基金、基金中基金以及傘形基金的概念;了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況;熟悉我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況。

第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體

熟悉我國(guó)證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系;熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn);熟悉基金市場(chǎng)參與主體。

第三節(jié) 基金的募集、申購(gòu)贖回與交易

熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件;熟悉基金的募集步驟;熟悉開放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式;熟悉開放式基金申購(gòu)、贖回的概念;熟悉認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的區(qū)別;熟悉申購(gòu)、贖回的原則;了解申購(gòu)、贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念;熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念;熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用。

第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配

熟悉基金資產(chǎn)估值的概念;了解基金資產(chǎn)估值的重要性;熟悉基金資產(chǎn)估值需考慮的因素;熟悉我國(guó)基金資產(chǎn)估值的原則;熟悉基金費(fèi)用的種類;熟悉各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。

熟悉基金收入的來源、利潤(rùn)分配方式;掌握不同類型基金利潤(rùn)分配的原則;熟悉基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收;熟悉基金投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))投資基金的稅收。

第五節(jié) 基金的管理

了解基金的投資理念與投資風(fēng)格;掌握基金公司的投資管理過程;熟悉主要的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法。

第六節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

熟悉基金監(jiān)管的含義與作用;熟悉我國(guó)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織;熟悉對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容;掌握對(duì)公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管內(nèi)容;掌握對(duì)公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容;熟悉基金信息披露的含義與作用;掌握基金信息披露的禁止性規(guī)定;熟悉基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露的內(nèi)容。

第七節(jié) 非公開募集證券投資基金

掌握對(duì)非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范;熟悉私募基金的募集程序;熟悉私募基金的信息披露。

第七章 金融衍生工具

第一節(jié) 金融衍生工具概述

掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分類;掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。

了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì);掌握金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)與功能;了解我國(guó)衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r。

第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換

掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別;掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;了解金融期貨合約的主要種類;掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)制度等主要交易制度;掌握金融期貨的種類與基本功能。

了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容;了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險(xiǎn);了解收益互換的應(yīng)用。

第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品

掌握金融期權(quán)的定義和特征;熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別;熟悉金融期權(quán)的主要功能;了解金融期權(quán)的主要種類;了解金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo);了解權(quán)證的定義和分類;了解期權(quán)品種及其應(yīng)用。

掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件;熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。

第四節(jié) 其他衍生工具簡(jiǎn)介

熟悉存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。

第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述

掌握風(fēng)險(xiǎn)的三種定義;掌握損失、不確定性、波動(dòng)性、危險(xiǎn)等與風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)的概念;熟悉流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn);了解風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品、投資、金融機(jī)構(gòu)相關(guān)的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)理念。

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架

掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵與目標(biāo);熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理策略的概念及特點(diǎn);了解風(fēng)險(xiǎn)管理的流程;熟悉壓力測(cè)試的定義和標(biāo)準(zhǔn)、壓力測(cè)試的情景和方法。

第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)衡量方法

掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)衡量中的敏感性分析、波動(dòng)性分析的原理及相關(guān)指標(biāo);掌握信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法與信用評(píng)級(jí);掌握流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)衡量的四個(gè)指標(biāo)的含義及流動(dòng)性覆蓋率和凈穩(wěn)定資金率的計(jì)算方式。

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