選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

21.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行(　　)管理。

A.自律

B.監(jiān)督

C.備案

D.審批

答案：A

解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20 Et內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

22.在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商，應(yīng)當(dāng)具備(　　)。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

答案：D

解析：申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的，要具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;申請(qǐng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，要具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;申請(qǐng)從事做市業(yè)務(wù)的，要具有證券自營(yíng)、業(yè)務(wù)資格。

23.(　　)年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。

A.1992

B.1990

C.1993

D.1991

答案：D

解析：1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)，在開業(yè)前曾經(jīng)歷了7個(gè)月的試營(yíng)業(yè)。在試營(yíng)業(yè)時(shí)期，深圳證券交易所上市的股票僅深安達(dá)A一只，即今天的北大高科。

24.根據(jù)(　　)的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。

A.《證券投資基金法》

B.《證券法》

C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》

D.《公司法》

答案：B

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。

25.在證券結(jié)算中，(　　)是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金余額進(jìn)行交付。

A.差額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.實(shí)時(shí)結(jié)算

D.金額結(jié)算

答案：B

解析：證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。其中，凈額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

26.一般來說，參與證券投資的經(jīng)營(yíng)性金融機(jī)構(gòu)有(　　)等。

I.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) Ⅱ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

Ⅲ.中央銀行 Ⅳ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：參與證券投資的政府機(jī)構(gòu)主要指中央銀行，參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)等。

27.可以在證券交易所掛牌交易的證券、除了股票以外，還有(　　)。

I.基金 Ⅱ.國(guó)債 Ⅲ.公司債 Ⅳ.權(quán)證

A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權(quán)證和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。

28.根據(jù)不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型(　　)。

I.風(fēng)險(xiǎn)偏好型 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)中立型

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)模糊型 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)回避型

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

29.證券公司是證券市場(chǎng)投資服務(wù)的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)有(　　)。

I.證券發(fā)行 Ⅱ.上市保薦

Ⅲ.代理證券買賣 Ⅳ.資金存取

A.I、Ⅳ B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：證券公司是證券市場(chǎng)重要的中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)的運(yùn)作中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等;另一方面，證券公司也是 證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。

30.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括(　　)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

I.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) Ⅱ.投資評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

Ⅲ.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) Ⅳ.財(cái)務(wù)評(píng)估機(jī)構(gòu)

A.I、III

B.Ⅱ、III

C.I、Ⅱ

D.Ⅱ、IV

答案：A

解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券金融公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

31.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括(　　)。

I.組織合規(guī)培訓(xùn)

Ⅱ.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)

Ⅲ.組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度

Ⅳ.負(fù)責(zé)公司的法律訴訟

A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)，處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。

32.設(shè)立證券公司需要符合的條件有(　　)。

I.有與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本

Ⅱ.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

Ⅲ.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

Ⅳ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：設(shè)立證券公司需要符合以下條件：①對(duì)公司章程的要求;②對(duì)證券公司主要股東持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和凈資產(chǎn)的要求;③與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本;④公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具有證券從業(yè)資格和勝任能力;⑤公司具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與 內(nèi)部控制制度以及其他要求。

33.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用(　　)。

I.自有資金 Ⅱ.客戶交易結(jié)算資金

Ⅲ.客戶保證金 Ⅳ.依法籌集的資金

A.I、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣各類證券，以獲取盈利的行為。

34.下列說法中，錯(cuò)誤的有(　　)。

I.證券公司減少注冊(cè)資本，必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

Ⅱ.證券公司變更持有3%以上股權(quán)的股東，必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

Ⅲ.證券公司停業(yè)、解散，必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

Ⅳ.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不需經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：Ⅱ項(xiàng)，證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);Ⅳ項(xiàng)，證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

35.證券交易所的組織形式大致可以分為(　　)。

I.公司制 Ⅱ.會(huì)員制

Ⅲ.經(jīng)紀(jì)制 Ⅳ.混合制

A.Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、III、IV

D.I、Ⅳ

答案：B

解析：證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會(huì)員制。公司制的證券交 易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體;會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。

36.下列有關(guān)證券交易所特征的表述，正確的有(　　)。

I.一般投資者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券

Ⅱ.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

Ⅲ.通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

Ⅳ.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、IV D.II、III、IV

答案：D

解析：I項(xiàng)，參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。

37.關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有(　　)。

I.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶

Ⅱ.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶

Ⅲ.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶，清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開立新的結(jié)算賬戶

Ⅳ.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個(gè)結(jié)算賬戶，一個(gè)資金交收賬戶，一個(gè)指定收款賬戶

A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：Ⅲ項(xiàng)，結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在 中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國(guó)結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請(qǐng)。

38.證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員(　　)。

I.不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益

Ⅱ.不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

Ⅲ.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

Ⅳ.不得對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

A.I、Ⅲ B.Ⅱ、III

C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：I、Ⅲ兩項(xiàng)為從業(yè)人員一般性禁止行為;II、IV兩項(xiàng)為證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為。

39.證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于(　　)等形式。

I.購(gòu)買國(guó)債 Ⅱ.銀行存款

Ⅲ.購(gòu)買中央銀行債券 Ⅳ.購(gòu)買股票

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、IV

D.II、III、IV

答案：A

解析：保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，按照安全、穩(wěn)健的原則運(yùn)用基金資產(chǎn)，并接受中 國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部委的監(jiān)督?；鸬馁Y金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券 (包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用 形式。

40.中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中(　　)服務(wù)。

I.經(jīng)紀(jì) Ⅱ.存管 Ⅲ.登記 Ⅳ.結(jié)算

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：中國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國(guó)證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司承接，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的 存管、清算和登記服務(wù)。

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