(1)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

(2)證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第70條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第55條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。

(3)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定，存在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)未了解投資者信息，未合理劃分產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)未盡到相關(guān)職責(zé)及注意義務(wù)，未在情況變化時(shí)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)及適當(dāng)性匹配意見，向投資者銷售、提供了禁止銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)，在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前未 告知相關(guān)信息或提供了虛假信息等情形時(shí)，按照《證券投資基金法》第137條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第84條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第67條予以處理。

(4)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，存在向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，向投資者就不確定的事項(xiàng)提供確定性的判斷，在委托其他機(jī)構(gòu)銷售時(shí)未審慎選擇受托方，在代銷其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)未在合同中要求委托方提供相關(guān)信息等情形時(shí)，按照《證券投資基金法》第135條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第83條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第66條予以處理。

(5)經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告并處以3萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處以3萬元以下罰款：

①未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的;

②未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的;

③未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的;

④未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或履行分級(jí)義務(wù)的;

⑤未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的;

⑥未按規(guī)定錄音錄像或采取配套留痕安排的;

⑦未按規(guī)定制定或落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的;

⑧未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的;

⑨未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的;

⑩情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁入的措施。

例題

以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.第二類專業(yè)投資者可書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者

B.普通資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)擔(dān)溝通過追加了解信息、投資知識(shí)測(cè)試或模擬交易等方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合要求，說明對(duì)不同投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請(qǐng)的審查結(jié)果及其理由

D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

【答案】A

【解析】普通投資者可書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者。

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