第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí);了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

掌握公司的種類(lèi);熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求;了解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán);掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任;掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容;了解公司合并、分立的種類(lèi)及程序;熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。

掌握公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷(xiāo)團(tuán)及主承銷(xiāo)人;熟悉證券的銷(xiāo)售期限;熟悉代銷(xiāo)制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告;掌握債券上市的條件和申請(qǐng);熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場(chǎng)行為;掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶(hù)行為。

掌握上市公司收購(gòu)的概念和方式;熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任;掌握上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任;熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

第四節(jié) 基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù);了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運(yùn)作的方式;掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。

熟悉基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別;了解非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求;了解非公開(kāi)募集基金的投資范圍;了解非公開(kāi)募集基金管理人的登記及非公開(kāi)募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責(zé)任。

第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

掌握期貨的概念、特征及其種類(lèi);熟悉期貨交易所的職責(zé);了解期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定;了解期貨公司設(shè)立的條件;了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶(hù)權(quán)益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

一、單項(xiàng)選擇練習(xí)題

11、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)(　)公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A、兩個(gè)個(gè)月

B、三個(gè)月

C、四個(gè)月

D、半年

12、擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾(　)年不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

A、1

B、2

C、3

D、5

13、下列人員中，可以擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的是(　)。

A、無(wú)民事行為能力人

B、限制民事行為能力人

C、完全民事行為能力人

D、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

14、公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于(　)日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

A、10;30

B、10;10

C、30;10

D、30;30

15、雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人，指的是(　)。

A、控股股東

B、關(guān)聯(lián)關(guān)系

C、實(shí)際控制人

D、高級(jí)管理人員

16、公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)(　)個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

A、1

B、3

C、6

D、12

17、下列不屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則的是(　)。

A、公平

B、公開(kāi)

C、公正

D、公認(rèn)

18、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括(　)。

A、自愿

B、公平

C、有償

D、誠(chéng)實(shí)信用

19、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后(　)日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。

A、一

B、三

C、五

D、十

20、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

A、1

B、2

C、3

D、5

一、單項(xiàng)選擇練習(xí)題參考答案

11、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

【該題針對(duì)“股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

12、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任。擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

【該題針對(duì)“董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

13、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任。無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力人不能擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

【該題針對(duì)“董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

14、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查公司分立。公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

【該題針對(duì)“公司合并、分立的種類(lèi)及程序”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

15、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查實(shí)際控制人的概念。實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

【該題針對(duì)“高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

16、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查欺詐取得公司登記的法律責(zé)任。公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

【該題針對(duì)“關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

17、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券發(fā)行和交易的“三公”原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。

【該題針對(duì)“證券發(fā)行和交易的“三公”原則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

18、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

【該題針對(duì)“發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

19、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。證為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。

【該題針對(duì)“證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

20、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

【該題針對(duì)“公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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