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第八章　融資融券業(yè)務(wù)

本章主要考點(diǎn)

1.掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義。

2.熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。

3.掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。

4.掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。

5.熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。

6.熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的基本內(nèi)容。

7.熟悉客戶開(kāi)戶的基本要求和提交擔(dān)保品及授信的基本內(nèi)容。

8.掌握融資融券交易的一般規(guī)則。

9.掌握標(biāo)的證券的范圍。

10.熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。

11.熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理。

12.熟悉融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。

13.熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。

14.熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

15.熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。

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