2020年證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》強化試題

1、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應(yīng)當在()。

A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

參考答案：B

【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當對委托人進行資格審査。經(jīng)審查，確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后，方可接受其委托。

2、背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。

A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

B.復雜客體

C.個人和單位

D.特殊客體

參考答案：A

【專家解析】背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)A項益正確。

3、下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。

A.客戶信用資金臺賬

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用證券賬戶

D.客戶信用資金賬戶

參考答案：B

【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬.客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

4、證券交易的特征主要表現(xiàn)為。( )

A.流動性.收益性和風險性

B.流動性.安全性和收益性

C.收益性.安全性和風險性

D.流動性.安全性和風險性

參考答案：A

【專家解析】證券交易的待要表現(xiàn)為流動性.收益性和風險性。

5、證券公司開展中間介紹時,應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則.內(nèi)部控制.風險隔離等制度的執(zhí)行情況營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢査,( )向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢査報告。

A.每半年

B.每一年

C.每兩年

D.每月

參考答案：A

【專家解析】證券公司開展中間介紹,時應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則.內(nèi)部控制.風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

6、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當取得經(jīng)( )核準的任職資格。

A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

答案：D

解析：證券公司董監(jiān)高在任職前應(yīng)當取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格。

7、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標和運營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機制。其中，證券公司內(nèi)部控制當前遵循的原則，錯誤的是( )。

A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員

B.為了提高效率，該證券公司承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務(wù)運作

C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標

D.前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離

答案：B

解析：選項B，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當貫徹執(zhí)行獨立原則，即承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當獨立于證券公司其他部門。

8、證券公司應(yīng)當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，( )負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任。( )應(yīng)對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔首要責任。

A.股東會;高級管理人員

B.董事會;業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的負責人

C.股東會;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員

D.董事會;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員

答案：D

解析：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔首要責任。

9、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是( )。

A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

B.與公司工作人員簽署保密文件

C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監(jiān)測

D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無權(quán)要求其對在服務(wù)中獲知的敏感信息進行保密

答案：D

解析：證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負有保密義務(wù)。

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2020年9月證券從業(yè)資格考試時間

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