專業(yè)技能參考內(nèi)容

(一)新產(chǎn)品

1.股權(quán)類產(chǎn)品創(chuàng)新

(1)存托憑證的發(fā)展、特征、機制、監(jiān)管及案例分析

(2)中國存托憑證(CDR)的發(fā)行交易與我國現(xiàn)行股票發(fā)行交易制度的區(qū)別

(3)境外存托憑證的發(fā)行情況及市場優(yōu)勢

(4)股票分層與公司控制權(quán)的新發(fā)展及應用案例

(5)特殊管理股制度、適用對象及應用案例

(6)我國優(yōu)先股發(fā)展現(xiàn)狀及在境內(nèi)外發(fā)行的案例分析

(7)可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的概念和主要條款

2.債權(quán)類產(chǎn)品創(chuàng)新

(1)綠色債的概念、特征、發(fā)展現(xiàn)狀及面臨的問題

(2)綠色債現(xiàn)行相關制度規(guī)定

(3)成熟市場綠色債的發(fā)展趨勢及特征

(4)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債的概念、特征、發(fā)展現(xiàn)狀及面臨的問題

(5)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債現(xiàn)行相關制度規(guī)定

(6)成熟市場創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債的經(jīng)典案例或相關經(jīng)驗借鑒

(7)熊貓債的概念、特征、發(fā)展現(xiàn)狀及面臨的問題

(8)成熟市場熊貓債的經(jīng)典案例或相關經(jīng)驗借鑒

(9)可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的主要條款及發(fā)展現(xiàn)狀

3.衍生產(chǎn)品創(chuàng)新

(1)滬深300指數(shù)、上證50指數(shù)、中證500指數(shù)編制規(guī)則及特點，上述股指期貨合約有關合約乘數(shù)、交易時間、最后交易日/交割日、最低保證金、每日價格波動限幅等要素的規(guī)定，境內(nèi)股票指數(shù)期貨合約與境外市場同類產(chǎn)品的異同

(2)股指期貨套期保值、投機交易和套利等交易策略原理，股指期貨的交易特征及特殊風險

(3)國債期貨的交易策略

(4)境外金融期貨發(fā)展歷程和最新動態(tài)

(5)ETF期權(quán)的概念、特點、交易規(guī)則及投資策略

(6)ETF期權(quán)的發(fā)展現(xiàn)狀、規(guī)模、趨勢及風險特征

(7)境外ETF期權(quán)的發(fā)展動態(tài)及經(jīng)驗

(8)場外衍生品的概念、主要類別與市場規(guī)模

(9)2008年金融危機以來各國金融監(jiān)管機構(gòu)對場外衍生品的監(jiān)管措施

(10)我國證券監(jiān)管機構(gòu)對場外衍生品交易的監(jiān)管

(11)我國證券期貨市場場外衍生品交易主協(xié)議及信用保護合約

(12)場外期權(quán)交易的主要類別與交易策略

(13)場外互換交易的主要類別與交易策略

(14)場外信用衍生品的主要類別與發(fā)展概況

4.資管類產(chǎn)品創(chuàng)新

(1)私募投資基金的概念、類別和風險特征(2)私募投資基金市場環(huán)境及發(fā)展現(xiàn)狀

(3)上市公司并購基金的概念和運行模式

(4)夾層基金的概念和運行模式

(5)產(chǎn)業(yè)基金的概念和運行模式

(6)指數(shù)基金的概念、種類及發(fā)展面臨的問題

(7)指數(shù)基金的投資策略及基本運作

(8)全球主要指數(shù)基金的規(guī)模及變化趨勢

(9)寬基指數(shù)ETF、窄基指數(shù)ETF、寬基指數(shù)衍生指數(shù)ETF、策略指數(shù)ETF、行業(yè)指數(shù)ETF、主題指數(shù)ETF、境外指數(shù)ETF、國債ETF、黃金ETF、貨幣ETF等ETF創(chuàng)新產(chǎn)品

(10)ABS基礎資產(chǎn)、交易結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展

(11)ABS信用評級及增信方式的創(chuàng)新發(fā)展

(12)ABS兌付方式的創(chuàng)新發(fā)展

(13)ABS的違約風險與案例分析

(14)REITs的概念和發(fā)展意義

(15)REITs的產(chǎn)品設計原理、運行模式及優(yōu)點

(16)境外REITs的發(fā)展歷程和境內(nèi)的探索實踐

5.貨幣相關產(chǎn)品創(chuàng)新

(1)虛擬貨幣的發(fā)展及主要類型

(2)虛擬貨幣涉及的主要應用及風險分析

(3)比特幣、以太幣為代表的虛擬貨幣的發(fā)行交易機制

(4)虛擬貨幣涉及的金融創(chuàng)新與金融犯罪

(5)境外金融監(jiān)管機構(gòu)對虛擬貨幣的監(jiān)管態(tài)度

(6)中央銀行數(shù)字貨幣的探索與實踐

(二)新業(yè)務

1.科創(chuàng)板

(1)設立科創(chuàng)板并試點注冊制的背景與意義

(2)股票發(fā)行注冊制改革的理念和內(nèi)涵

(3)科創(chuàng)板股票發(fā)行上市與交易相關制度安排

(4)科創(chuàng)板再融資、持續(xù)監(jiān)管相關制度安排

(5)科創(chuàng)板投資者教育與適當性管理要求

2.創(chuàng)業(yè)板

(1)創(chuàng)業(yè)板注冊制改革的背景與意義

(2)創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市與交易相關制度安排

(3)創(chuàng)業(yè)板再融資、持續(xù)監(jiān)管相關制度安排

(4)創(chuàng)業(yè)板投資者教育與適當性管理要求

3.北交所

(1)設立北交所并試點注冊制的背景與意義

(2)北交所股票發(fā)行上市與交易的相關制度安排

(3)北交所再融資、持續(xù)監(jiān)管、轉(zhuǎn)板相關制度安排

(4)北交所投資者教育與適當性管理要求

4.金融科技

(1)金融科技的內(nèi)涵、外延及發(fā)展展望

(2)金融科技對證券公司商業(yè)模式的影響

(3)金融科技在客戶服務、財富管理、智能投資、數(shù)據(jù)信息、

風險控制等業(yè)務領域的應用及案例

(4)金融科技對金融監(jiān)管機制的影響

5.財富管理

(1)境外金融市場財富管理業(yè)務發(fā)展模式及經(jīng)驗

(2)我國證券公司傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務的轉(zhuǎn)型要求

(3)零售客戶的分類分級管理模式

(4)財富管理業(yè)務中的資產(chǎn)配置、投資組合方法

(5)商業(yè)銀行的私人銀行業(yè)務模式借鑒

(6)我國證券公司財富管理業(yè)務的探索及展望

6.場外業(yè)務

(1)新三板分層制度及相應的掛牌、融資及交易業(yè)務的發(fā)展

(2)區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務的發(fā)展及證券公司參與實踐

(3)證券公司柜臺交易業(yè)務的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢展望

(4)收益互換、收益憑證業(yè)務的特征及風險

(5)場外市場業(yè)務鏈模式創(chuàng)新

7.跨境業(yè)務

(1)港股通業(yè)務的制度安排、投資優(yōu)勢與風險

(2)債券通業(yè)務的制度安排、發(fā)展趨勢及風險

(3)滬倫通業(yè)務的制度安排、發(fā)展趨勢及風險

(4)A股納入MSCI指數(shù)帶來的跨境業(yè)務發(fā)展

(5)ADR、GDR相關業(yè)務的創(chuàng)新

(6)證券公司以自有資金參與境外交易場所金融產(chǎn)品交易業(yè)務

(7)與境內(nèi)外交易對手簽訂場外金融衍生品交易主協(xié)議及其補充協(xié)議(ISDA、CSA、NAFMII及SAC等)，參與場外金融產(chǎn)品交易，向客戶提供相應金融產(chǎn)品和交易服務的相關業(yè)務

(8)“一帶一路”框架下的資本市場跨境合作相關業(yè)務

8.其他

(1)國際投行FICC業(yè)務的發(fā)展實踐

(2)FICC業(yè)務的交易功能、產(chǎn)品設計及風險管理

(3)FICC業(yè)務對我國證券公司固定收益類業(yè)務轉(zhuǎn)型的影響及發(fā)展前景

(4)國外投行主經(jīng)紀商業(yè)務的發(fā)展情況

(5)國內(nèi)證券公司開展主經(jīng)紀商業(yè)務的探索

(6)上市公司市值管理的主要手段與典型案例

(7)PPP的概念、業(yè)務模式及作用

(8)證券公司參與PPP項目的主要模式、操作流程及案例分析

(三)理論與技術

1.中共中央、國務院關于經(jīng)濟、金融、資本市場工作的重要會議精神、重大決策部署

2.中國證監(jiān)會關于做好新形勢下的資本市場工作，促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展和更好服務實體經(jīng)濟健康發(fā)展的政策舉措

3.經(jīng)濟、金融相關理論、政策與新技術

(1)宏觀經(jīng)濟學關于商業(yè)周期的理論

(2)微觀經(jīng)濟學關于機制、創(chuàng)新、效率的理論

(3)發(fā)展經(jīng)濟學關于國家經(jīng)濟發(fā)展階段的理論

(4)國際經(jīng)濟學關于比較優(yōu)勢、國際分工、國際競爭與貿(mào)易平衡、國際貨幣體系、匯率及跨國資本流動等問題的理論

(5)經(jīng)濟學、社會學關于人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟社會變革之間關系的理論

(6)宏觀經(jīng)濟政策的理論基礎、工具及其運用

(7)行為金融學關于個體決策行為與市場運行狀況之間關系的理論

(8)互聯(lián)網(wǎng)的新業(yè)態(tài)及經(jīng)濟學、金融學對互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟特性的研究成果

(9)大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈相關理論及其對金融業(yè)的影響

(10)量化金融理論與模型

(11)財務分析、估值相關理論及模型

4.國際金融監(jiān)管相關理論與實踐

(1)金融危機以來全球金融監(jiān)管改革的主要內(nèi)容及代表性國家和地區(qū)的改革實踐

(2)金融穩(wěn)定理事會(FSB)、國際貨幣基金組織(IMF)、國際清算銀行(BIS)、國際證監(jiān)會組織(IOSCO)等國際組織關于金融監(jiān)管改革的政策及指導原則

(3)歐盟《金融工具市場指引Ⅱ》(MiFIDⅡ)基本框架及影響

(4)美國《多德-弗蘭克法案》基本框架及影響

5.資本市場與經(jīng)濟社會發(fā)展

(1)資本市場支持民營經(jīng)濟和中小微企業(yè)發(fā)展

(2)資本市場支持扶貧攻堅、鄉(xiāng)村振興等重大國家戰(zhàn)略

(3)資本市場重點領域風險的化解處置

(4)普惠金融、綠色金融發(fā)展理念

(5)會計準則改革對上市公司及證券經(jīng)營機構(gòu)的影響

(6)稅制改革對資本市場的影響

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