1、下列選項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)條件的是()?！締芜x題】

A.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

C.自有資金不少于人民幣2億元

D.自有資金不少于人民幣3億元

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)自有資金不少于人民幣2億元;(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施;(3)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

2、轉(zhuǎn)融通保證金證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的()?！締芜x題】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：轉(zhuǎn)融通保證金證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。

3、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，管理人是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，原始權(quán)益人是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體。管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司。

4、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，其持倉(cāng)規(guī)模符合規(guī)定的是( )?！締芜x題】

A.自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

B.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

C.持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷(xiāo)等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外

D.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)30%，因包銷(xiāo)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，其持倉(cāng)規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%;第二，自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%;第三，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;第四，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，因包銷(xiāo)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外;第五，持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷(xiāo)等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。

5、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。【單選題】

A.合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

B.合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

C.合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙協(xié)議中載明

D.合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：合伙人以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。

6、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象()。 【多選題】

A.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

B.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

C.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券

D.已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買(mǎi)賣(mài)此規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種淸單》 所列證券，主要包括： (1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。這是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象，主要包括股票、債券、證券投資基金等。(A正確)(2)已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。(B正確)(3)已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。(CD正確)(4)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券。主要包括政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。(5)經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。

7、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。【單選題】

A.接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

B.對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

C.受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料

D.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：(1)接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn);(選項(xiàng)A正確)(2)就上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)向委托人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購(gòu)重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策和建議，設(shè)計(jì)并購(gòu)重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件;(3)對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù);(選項(xiàng)B正確)(4)在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn);(5)接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù);(選項(xiàng)C正確)(6)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);(選項(xiàng)D錯(cuò)誤)(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

8、公募產(chǎn)品面向特定社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行，公開(kāi)發(fā)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依照《證券法》執(zhí)行。 【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照募集方式的不同，可分為公募產(chǎn)品和私募產(chǎn)品。公募產(chǎn)品面向不特定社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行，公開(kāi)發(fā)行的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依照《證券法》執(zhí)行。私募產(chǎn)品面向合格投資者通過(guò)非公開(kāi)方式發(fā)行。

9、下列關(guān)于股份有限公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是()?！静欢?xiàng)】

A.股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)

B.公司規(guī)模不大的，可以只設(shè)監(jiān)事而不設(shè)監(jiān)事會(huì)

C.董事任期由股東大會(huì)決定，但每屆任期不得超過(guò)3年。

D.總經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或者解聘

正確答案:A、D

答案解析:股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年。選項(xiàng)AD正確。

10、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，違反《證券法》第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足20萬(wàn)元的，處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。

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