1、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)及相關責任人員?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)及相關責任人員。

2、證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料。

3、根據(jù)《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》，證券業(yè)協(xié)會建立了證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，將自律管理對象的執(zhí)業(yè)聲譽信息納入執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制并實施自律管理?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》，證券業(yè)協(xié)會建立了證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，將自律管理對象的執(zhí)業(yè)聲譽信息納入執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制并實施自律管理。

4、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中，正確的是()?！径噙x題】

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽

B.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險

C.從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格

D.從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。(B描述錯誤)

5、基金財產的債務由()承擔?！締芜x題】

A.基金管理人管理的其他基金的財產

B.基金財產本身

C.基金管理人固有財產和基金財產本身共同

D.基金管理人固有財產

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。

6、行業(yè)文化建設的重要意義包括()。【多選題】

A.健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠的立身之本

B.健康良好的行業(yè)文化是服務實體經濟的內在要求

C.健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場改革的重要保障

D.健康良好的行業(yè)文化是防范金融風險的有力抓手

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：行業(yè)文化建設的重要意義：(1)健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠的立身之本;(2)健康良好的行業(yè)文化是服務實體經濟的內在要求;(3)健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場改革的重要保障;(4)健康良好的行業(yè)文化是防范金融風險的有力抓手。

7、()是直接融資的“服務商”、社會財富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領頭羊”，在服務實體經濟中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢?！締芜x題】

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.上市公司

D.證券業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司是直接融資的“服務商”、社會財富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領頭羊”，在服務實體經濟中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢。行業(yè)機構在發(fā)展模式、價值取向、業(yè)務理念方而應通過加強行業(yè)文 化建設，牢固樹立與實體經濟共生共榮的意識，回歸業(yè)務本源。

8、下列屬于證券經紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是()。【多選題】

A.《證券法》

B.《證券登記結算管理辦法》

C.《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》

D.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司經紀業(yè)務的主要法律法規(guī)包括：《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《客戶交易結算資金管理辦法》《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券經紀人管理暫行規(guī)定》《證券登記結算管理辦法》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》等及自律規(guī)則。

9、合格境外投資者的境內證券投資活動，應當遵守證券交易所、證券登記結算機構的有關規(guī)定。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:合格境外投資者的境內證券投資活動，應當遵守證券交易所、證券登記結算機構的有關規(guī)定。

10、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

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