1、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是()?！締芜x題】

A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

B.復(fù)雜客體

C.自然人和單位

D.特殊客體

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。

2、托管人保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來(lái)記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于()年?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn);辦理合格境外投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù);監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局報(bào)告;在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個(gè)工作曰內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)告合格境外投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況;每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告證券賬戶的投資和交易情況;每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，編制關(guān)于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局;保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來(lái)記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年;根據(jù)國(guó)家外匯管理規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào);中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

3、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)評(píng)估是一個(gè)短暫性的工作?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)評(píng)估是一個(gè)持續(xù)性的工作，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或在得知投資者信息發(fā)生重要變化、可能影響投資者分類(lèi)時(shí)及時(shí)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)進(jìn)行重新評(píng)估，并根據(jù)最新的評(píng)估結(jié)果向投資者銷(xiāo)售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)姆?wù)。

4、證券公司在代銷(xiāo)活動(dòng)中應(yīng)切實(shí)履行信息披露義務(wù)，向委托人的信息披露包括()?！径噙x題】

A.披露由委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料

B.披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.在金融產(chǎn)品存續(xù)期間，客戶要求了解金融產(chǎn)品相關(guān)信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶告知委托人提供的金融產(chǎn)品相關(guān)信息，或者協(xié)助客戶向委托人查詢有關(guān)信息

D.向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低、損失可能超過(guò)購(gòu)買(mǎi)支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書(shū)面說(shuō)明

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司在代銷(xiāo)活動(dòng)中應(yīng)切實(shí)履行信息披露義務(wù)，向委托人的信息披露：(1) 證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露由委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;(2)向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低、損失可能超過(guò)購(gòu)買(mǎi)支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書(shū)面說(shuō)明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購(gòu)買(mǎi)的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn);(3)在金融產(chǎn)品存續(xù)期間，客戶要求了解金融產(chǎn)品相關(guān)信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶告知委托人提供的金融產(chǎn)品相關(guān)信息，或者協(xié)助客戶向委托人查詢有關(guān)信息。

5、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()?！径噙x題】

A.證券公司中從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金推銷(xiāo)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

D.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：(1)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;(A項(xiàng)正確)(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;(BD項(xiàng)正確)(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;(C項(xiàng)正確)(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。

6、非法集資罪的犯罪客體是()?！締芜x題】

A.債權(quán)人的權(quán)益

B.國(guó)家金融管理秩序

C.股東的權(quán)益

D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：非法集資罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人;犯罪主觀方面是故意;犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序;犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為。

7、證券公司應(yīng)有效開(kāi)展非自然人客戶身份識(shí)別，根據(jù)非自然人客戶的法律形態(tài)和實(shí)際情況，逐層深入并最終明確掌握控制權(quán)或者獲取收益的實(shí)際控制人。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)有效開(kāi)展非自然人客戶身份識(shí)別，根據(jù)非自然人客戶的法律形態(tài)和實(shí)際情況，逐層深入并最終明確掌握控制權(quán)或者獲取收益的實(shí)際控制人。

8、證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循()的原則組織進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)。【多選題】

A.有效性

B.全面性

C.內(nèi)部制衡

D.全流程風(fēng)控

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD正確：證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循“全面性、內(nèi)部制衡、全流程風(fēng)控”的原則組織進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)。

9、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的()?！径噙x題】

A.姓名

B.代理權(quán)限

C.代理期間

D.執(zhí)業(yè)地域范圍

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

10、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)、環(huán)節(jié)(包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷(xiāo)售、交易、結(jié)算、交責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)、環(huán)節(jié)(包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷(xiāo)售、交易、結(jié)算、交責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)、環(huán)節(jié)(包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷(xiāo)售、交易、結(jié)算、交理等)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。

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