1、技術(shù)分析法有行業(yè)分析理論、切線理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論等?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:技術(shù)分析法主要有K線理論、切線理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論。

2、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，封閉式基金每年的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的()。【單選題】

A.60%

B.80%

C.85%

D.90%

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%。

3、基點價值反映的是債券價格相對變動的幅度，而久期主要反映的是絕對變動的額度?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:基點價值反映的是債券價格絕對變動的額度，而久期主要反映的是相對變動的幅度。

4、引起股票價格變動的因素包括()?！径噙x題】

A.公司經(jīng)營狀況

B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

C.政治因素、心理因素和人為操縱因素

D.穩(wěn)定市場的政策與制度安排

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：影響股票價格變動的基本因素：公司經(jīng)營狀況(A正確)、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟(jì)(B正確)與政策因素等;影響股價變動的其他因素：政治及其他不可抗力的影響、心理因素(C正確)、政策及制度因素(D正確)、人為操縱因素等。

5、貨幣互換最簡單的形式是將一種貨幣的本金和固定利息與幾乎等價的另一種貨幣的本金和固定利息進(jìn)行交換?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:貨幣互換最簡單的形式是將一種貨幣的本金和固定利息與幾乎等價的另一種貨幣的本金和固定利息進(jìn)行交換。

6、上市公司的配股應(yīng)滿足公開發(fā)行股票的一般規(guī)定?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法(2020 年修訂)》，主板(中小企業(yè)板)上市公司的配股除了要滿足公開發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

7、中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，下列屬于其有權(quán)采取的措施有()?！径噙x題】

A.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶

B.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的銀行賬戶

C.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)

D.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，才可以凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：(1)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查; (2)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證; (3)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料; (4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料; (5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押; (6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月;因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年; (7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月;案情復(fù)雜的，可以延長三個月; (8)通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。

8、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度，體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征的()?！締芜x題】

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動性

D.不確定性

正確答案:D

答案解析:選項D正確：金融衍生工具具有下列四個顯著特性：(1)不確定性或高風(fēng)險性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度;(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具;(3)聯(lián)動性。這是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動;(4)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。

9、我國的商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)包括()?！径噙x題】

A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

B.證券機(jī)構(gòu)

C.保險機(jī)構(gòu)

D.工商企業(yè)

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：我國的商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)包括銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(A正確)、證券機(jī)構(gòu)(B正確)、保險機(jī)構(gòu)(C正確)。工商企業(yè)不是金融機(jī)構(gòu)。

10、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，可以投資于股票、債券和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種的基金是()?！締芜x題】

A.創(chuàng)業(yè)基金

B.私募基金

C.證券投資基金

D.社?；?

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，我國的證券投資基金可投資于股票、債券和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

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