關(guān)于發(fā)布《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2024)》的公告

為貫徹落實(shí)資本市場(chǎng)“1+N”政策體系相關(guān)要求,推動(dòng)培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞慕鹑谌瞬抨?duì)伍,優(yōu)化從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試內(nèi)容,協(xié)會(huì)制定了《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2024)》,包括《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》兩個(gè)科目,現(xiàn)予發(fā)布,自2024年11月1日起施行。

特此公告。

附件:《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2024)》

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

2024年10月21日

附件下載：證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2024).doc

證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2024)

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

第一章 金融市場(chǎng)體系

第一節(jié) 金融市場(chǎng)概述

掌握金融市場(chǎng)的概念;熟悉金融市場(chǎng)的分類;了解金融市場(chǎng)的重要性;掌握金融市場(chǎng)的功能。

掌握直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類;熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別;熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。

第二節(jié) 全球金融市場(chǎng)

了解全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì);了解國際資金流動(dòng)方式;熟悉全球金融體系的主要參與者。

了解國際金融監(jiān)管體系的主要組織。

了解英、美、香港為代表的主要國家和地區(qū)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。

第二章 中國的金融體系與多層次資本市場(chǎng)

第一節(jié) 中國的金融體系

了解建國以來我國金融市場(chǎng)的發(fā)展歷史;熟悉我國金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀;了解影響我國金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。

了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成;掌握商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù);了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況;熟悉我國金融市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu);了解“一委一行一局一會(huì)”的職責(zé);了解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求;了解金融安全與穩(wěn)定的政策。

了解中央銀行的業(yè)務(wù)(資產(chǎn)負(fù)債表)和主要職能;熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo);掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。

了解我國金融業(yè)對(duì)外開放的背景和主要政策措施;了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、資本市場(chǎng)對(duì)外開放的實(shí)踐措施。

第二節(jié) 中國的多層次資本市場(chǎng)

掌握資本市場(chǎng)的分層特性及其內(nèi)在邏輯;掌握中國多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義。

熟悉場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉主板的概念與特點(diǎn);熟悉科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域;掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo);了解創(chuàng)業(yè)板改革的背景及定位;了解改革后創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板的差異;熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與北交所的概念與特點(diǎn);熟悉私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。

了解我國全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制的政策背景;掌握注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的實(shí)質(zhì)區(qū)別。

熟悉新“國九條”及“1+N”政策體系。

第三章 證券市場(chǎng)主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征。

掌握證券發(fā)行人的概念和分類;熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;熟悉我國上市公司首次融資與再融資的途徑;掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)。

第二節(jié) 證券投資者

掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類;了解我國證券市場(chǎng)投資者的結(jié)構(gòu)及演化。

掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用;熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉合格境外投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

掌握個(gè)人投資者的概念;熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。

第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)

掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容;了解證券公司業(yè)務(wù)國際化。

熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別;了解會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu)應(yīng)向監(jiān)管部門備案的證券服務(wù)業(yè)務(wù)內(nèi)容;熟悉對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理;掌握我國證券金融公司的定位及業(yè)務(wù);熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入;掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。

第四節(jié) 自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。

熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨;了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能;熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。

第五節(jié) 投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)

掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。

了解投服中心設(shè)立的意義;熟悉投服中心的職責(zé)與主要業(yè)務(wù)。

第六節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。

第四章 股票

第一節(jié) 股票概述

掌握股票的定義、性質(zhì)和特征;熟悉普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征;掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù);掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序;熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較;了解優(yōu)先股的分類及各種優(yōu)先股的含義。

了解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念;熟悉B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

第二節(jié) 股票發(fā)行

熟悉股票發(fā)行制度的概念;了解我國股票發(fā)行制度的演變;掌握審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制的概念與特征;掌握保薦制度、承銷制度的概念。

掌握首次公開發(fā)行股票的條件;掌握上市公司發(fā)行股票的規(guī)定;掌握首次公開發(fā)行股票的定價(jià)和配售方式;熟悉上市公司發(fā)行股票的方式;了解北交所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票、北交所上市公司發(fā)行股票相關(guān)規(guī)定;掌握欺詐發(fā)行上市股票回購規(guī)定。

掌握股票退市制度和科創(chuàng)板退市的特別規(guī)定。

第三節(jié) 股票交易

掌握證券交易原則和交易規(guī)則;熟悉做市商交易的基本概念與特征;熟悉融資融券交易的基本概念與操作。

掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;了解證券托管和證券存管的概念;了解我國證券托管制度的內(nèi)容;了解證券委托的形式;掌握委托指令的基本類別;熟悉委托指令的內(nèi)容;熟悉委托受理的手續(xù)和過程;了解委托指令撤銷的條件和程序;掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式;了解漲跌幅限制等市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制;了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類;了解股票交易的清算與交收程序;了解股票的非交易過戶;了解程序化交易的概念、優(yōu)缺點(diǎn)及規(guī)范要求。

熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能;了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法;熟悉我國主要的股票價(jià)格指數(shù);了解海外國家主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)。

熟悉滬港通、深港通和滬倫通的概念及組成部分;了解滬港通、深港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定;了解滬港通與滬倫通的區(qū)別。

了解科創(chuàng)板交易的特別規(guī)定。

第四節(jié) 股票估值

掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系;熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因;了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素;了解基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念。

熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念;熟悉影響股票投資價(jià)值的因素;掌握股票的絕對(duì)估值方法和相對(duì)估值方法。

第五章 債券

第一節(jié) 債券概述

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類;了解我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法;了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;了解我國金融債券的品種和管理規(guī)定;熟悉各種公司債券的含義;熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同點(diǎn)與不同點(diǎn);了解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定;熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

掌握國際債券的定義、特征和分類;熟悉外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);了解我國國際債券的發(fā)行概況。

掌握資產(chǎn)證券化的定義與分類;熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者;熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求;熟悉資產(chǎn)支持證券的概念及分類;熟悉資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品;了解資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因;了解我國資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史。

第二節(jié) 債券發(fā)行

掌握我國國債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序;熟悉國債銷售的價(jià)格和影響國債銷售價(jià)格的因素。

了解地方政府債券的發(fā)行與承銷。

熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定;了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。

熟悉我國公司債券(含企業(yè)債券)發(fā)行與交易轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定;熟悉公開發(fā)行公司債券(含企業(yè)債券)上市與交易的規(guī)定;了解非公開發(fā)行公司債券(含企業(yè)債券)發(fā)行與轉(zhuǎn)讓的規(guī)定;熟悉公司債券(含企業(yè)債券)的發(fā)行與承銷管理。

熟悉企業(yè)短期融資券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制。

熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì);了解證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

了解國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié) 債券交易

掌握債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別;掌握債券報(bào)價(jià)的主要方式;熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定;熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。

掌握債券評(píng)級(jí)的定義與內(nèi)涵;了解債券評(píng)級(jí)的程序;熟悉債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。

了解銀行間債券市場(chǎng)、交易所債券市場(chǎng)與商業(yè)銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)的發(fā)展情況;熟悉銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的交易方式、托管方式及結(jié)算方式;熟悉債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的定義及條件;了解債券市場(chǎng)互聯(lián)互通與對(duì)外開放的政策。

第四節(jié) 債券估值

熟悉債券估值的基本原理;熟悉影響債券價(jià)值的基本因素;了解債券報(bào)價(jià)與實(shí)付價(jià)格;了解零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià);了解債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念;熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的要素。

了解利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念。

第六章 證券投資基金

第一節(jié) 證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念和特點(diǎn);掌握基金與股票、債券的區(qū)別;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別;熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金的概念;熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別;掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點(diǎn);熟悉各種特殊類型基金的概念;了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況;了解我國證券投資基金的發(fā)展概況。

第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與業(yè)務(wù)流程

熟悉我國證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系;熟悉基金市場(chǎng)參與主體;熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件;熟悉基金的募集步驟;熟悉基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式;熟悉開放式基金申購、贖回的概念;熟悉認(rèn)購與申購的區(qū)別;熟悉申購、贖回的原則;了解申購、贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念;熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用;熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。

第三節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配

熟悉基金資產(chǎn)估值的概念;了解基金資產(chǎn)估值的重要性;熟悉基金資產(chǎn)估值需考慮的因素;熟悉公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的有關(guān)內(nèi)容;熟悉我國基金資產(chǎn)估值的原則;熟悉基金費(fèi)用的種類;熟悉各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。

熟悉基金收入的來源、利潤(rùn)分配方式;掌握不同類型基金利潤(rùn)分配的原則;熟悉基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收;熟悉基金投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))投資基金的稅收。

第四節(jié) 基金的管理

了解基金的投資理念與投資風(fēng)格;掌握基金公司的投資管理過程;熟悉主要的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法。

第五節(jié) 基金的監(jiān)管與信息披露

熟悉基金監(jiān)管的含義與作用;熟悉我國基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織;熟悉對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容;掌握對(duì)公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管內(nèi)容;掌握對(duì)公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容;熟悉基金信息披露的含義與作用;掌握基金信息披露的禁止性規(guī)定;熟悉基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露的內(nèi)容。

第六節(jié) 私募證券投資基金

掌握私募證券投資基金的基本規(guī)范;了解私募證券投資基金與私募股權(quán)投資基金的區(qū)別;熟悉私募基金的募集程序與私募基金投資運(yùn)作要求;熟悉私募證券投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)及與公募證券投資基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別;熟悉私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求;了解私募基金的信息披露;了解外商開展私募基金業(yè)務(wù)的要求和流程。

第七節(jié) 基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs

熟悉基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs的基本概念;了解公募REITs的申請(qǐng)與確認(rèn);熟悉公募REITs的發(fā)售、上市與交易;熟悉公募REITs的運(yùn)營管理與信息披露;了解公募REITs的風(fēng)險(xiǎn)管理;了解公募REITs的合規(guī)管理。

第七章 金融衍生工具

第一節(jié) 金融衍生工具概述

掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握大宗商品類金融衍生品概念及其分類;掌握金融衍生工具的分類。

了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì);熟悉我國衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r;了解《期貨和衍生品法》及其特點(diǎn);掌握金融衍生品市場(chǎng)的功能與作用。

第二節(jié) 期貨與期權(quán)交易

掌握商品期貨的概念及其分類;熟悉我國商品期貨市場(chǎng)的基本現(xiàn)狀;掌握商品期權(quán)的概念、分類及我國期貨交易所上市的商品期貨期權(quán)產(chǎn)品。

掌握金融期貨的概念和特征及其與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別;掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、持倉限額制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉制度等主要交易規(guī)則;掌握金融期貨的種類;掌握中國金融期貨交易所上市的期貨產(chǎn)品及其交易規(guī)則。

掌握金融期權(quán)的定義和特征;熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別;掌握金融期權(quán)的分類;了解金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo);熟悉我國證券、期貨交易所上市的金融期權(quán)產(chǎn)品;了解場(chǎng)外期權(quán)。

第三節(jié) 遠(yuǎn)期與互換交易

掌握金融遠(yuǎn)期合約的概念與分類;掌握金融互換的概念與分類;熟悉證券公司收益互換業(yè)務(wù)。

第四節(jié) 其他衍生工具

熟悉存托憑證的定義和優(yōu)點(diǎn);了解我國公司在海外發(fā)行存托憑證的進(jìn)程;了解中國存托憑證(CDR);熟悉結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義及其分類;了解結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的收益與風(fēng)險(xiǎn)。

第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié) 概述

熟悉風(fēng)險(xiǎn)的三種定義;掌握金融風(fēng)險(xiǎn)的概念與特征;掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵與目標(biāo);熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理策略的概念及特點(diǎn);了解風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品、投資、金融機(jī)構(gòu)相關(guān)的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)理念。

第二節(jié) 金融風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架

了解風(fēng)險(xiǎn)管理的流程;了解風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu);熟悉風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)容忍度;了解風(fēng)險(xiǎn)限額的原則和理念、風(fēng)險(xiǎn)限額的類別;了解限額管理的環(huán)節(jié);掌握資本的定義和功能;熟悉資本的主要類別;掌握風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率和資本杠桿率;熟悉壓力測(cè)試的定義和標(biāo)準(zhǔn)、壓力測(cè)試的情景和方法。

第三節(jié) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理

掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的定義和不同的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)類型;了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)務(wù)中的暴露;掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)衡量中的敏感性分析、波動(dòng)性分析的原理及相關(guān)指標(biāo);熟悉市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)中的限額管理、估值管理、對(duì)沖管理、績(jī)效和激勵(lì)管理。

第四節(jié) 信用風(fēng)險(xiǎn)管理

掌握信用風(fēng)險(xiǎn)的概念、內(nèi)涵和構(gòu)成要素;熟悉交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn);掌握證券類機(jī)構(gòu)面臨的主要信用風(fēng)險(xiǎn);熟悉傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)典量化模型的基本方法和理念;熟悉證券類機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)控制的主要指標(biāo)限制;熟悉交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施;熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋、信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的主要工具和基本的信用衍生產(chǎn)品。

第五節(jié) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

掌握流動(dòng)性和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義與分類;掌握證券類機(jī)構(gòu)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn);熟悉證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo);了解流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算模型;熟悉流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和技術(shù)。

第六節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理及其它

掌握操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、國別風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念;熟悉操作風(fēng)險(xiǎn)的分類、評(píng)估和管理方法;熟悉聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來源、識(shí)別和管理原則、方法;了解戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的來源;了解國別風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理方法。

第七節(jié) 我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐

熟悉我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立與發(fā)展歷程;熟悉我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理基本情況;了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門與子公司風(fēng)險(xiǎn)管理概況;了解公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策與機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理信息技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)基本特征。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

了解法的概念與特征;了解法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成;熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí);了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

掌握公司的分類;熟悉公司的法律地位;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉子公司和分公司的法律地位;了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求;了解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定。

了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度;掌握有限責(zé)任公司股東的知情權(quán);熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán);掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);熟悉股份有限公司的股份發(fā)行、股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

掌握國家出資公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任;掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

了解合伙企業(yè)的概念、種類; 熟悉合伙企業(yè)的設(shè)立條件;了解合伙事務(wù)的執(zhí)行;了解入伙和退伙;掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。

熟悉有限合伙企業(yè)合伙人、名稱、事務(wù)執(zhí)行的相關(guān)規(guī)定;熟悉有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。

熟悉合伙企業(yè)的解散事由;熟悉合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān);掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;掌握證券公司承銷證券的禁止性行為;熟悉承銷團(tuán)的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握證券上市的條件和終止上市交易的情形;掌握禁止內(nèi)幕交易的相關(guān)規(guī)定;熟悉操縱證券市場(chǎng)行為的類型及法律責(zé)任;掌握禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)和損害客戶利益行為的相關(guān)規(guī)定。

掌握上市公司收購的方式;熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

掌握信息披露制度、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及相關(guān)法律責(zé)任。

掌握投資者保護(hù)制度、投資者的分類、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、債券持有人會(huì)議、訴訟規(guī)則及相關(guān)法律責(zé)任。

熟悉證券交易場(chǎng)所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)基金制度。

熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

掌握違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任;掌握違反上市公司收購規(guī)則的法律責(zé)任;掌握違反信息披露規(guī)則的法律責(zé)任、違反投資者保護(hù)規(guī)則的法律責(zé)任;熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第五節(jié) 證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責(zé);了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解公募基金運(yùn)作的方式;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責(zé)任。

第六節(jié) 期貨和衍生品法

熟悉期貨和衍生品法的適用范圍、調(diào)整對(duì)象及相關(guān)定義。

掌握期貨交易和衍生品交易的一般規(guī)定、期貨合約的上市注冊(cè)、期貨交易的基本制度、衍生品交易的審批機(jī)制、衍生品交易的基本制度;掌握期貨交易的當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、期貨保證金的存管要求、期貨合約的結(jié)算與交割;掌握期貨交易者適當(dāng)性管理制度、對(duì)交易者的保護(hù)措施。

了解期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)許可制度及許可范圍;了解期貨交易所的職責(zé)及內(nèi)部管理制度;了解跨境監(jiān)督管理與協(xié)作。

熟悉違反交易規(guī)定的法律責(zé)任、非法設(shè)立、經(jīng)營期貨公司的法律責(zé)任、跨境交易過程中的法律責(zé)任等內(nèi)容。

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定;熟悉證券公司股東和實(shí)際控制人的禁止行為;了解證券公司的設(shè)立規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人條件的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施(月度報(bào)告、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

第八節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

熟悉證券公司需進(jìn)行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)接管的情形;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;熟悉國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定;了解對(duì)是否需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司申請(qǐng)破產(chǎn)清算的不同規(guī)定。

了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé);了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中有關(guān)司法程序的規(guī)定;了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的規(guī)定。

第九節(jié) 私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例

熟悉私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例的適用范圍、相關(guān)定義;了解私募基金管理人的主體性質(zhì)、應(yīng)持續(xù)符合的要求、不得擔(dān)任私募基金管理人及其相關(guān)主體的情形、出資方的禁止行為;掌握私募基金管理人和私募基金登記備案的規(guī)定、私募基金管理人的職責(zé)、注銷登記的情形;掌握私募基金向合格投資者非公開募集、投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配的有關(guān)規(guī)定;掌握私募基金投資范圍、投資層級(jí)、關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定;熟悉私募基金管理人專業(yè)人員配備、防范利益輸送和利益沖突、信息披露與信息報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。

了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和調(diào)查的措施;了解私募基金管理人及相關(guān)主體的主要違法違規(guī)情形及其法律責(zé)任。

第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

熟悉證券公司治理的基本要求;掌握證券公司股權(quán)管理的相關(guān)要求;掌握對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求;熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求;熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容;了解對(duì)證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定;了解對(duì)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制。

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念;掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求;熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容;掌握證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé);掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則;了解對(duì)證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求;掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范;熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

掌握證券公司分類監(jiān)管的概念;熟悉證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法;熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的基本要求;了解凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn);掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn);掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);了解證券公司編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)要求;了解風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)相關(guān)監(jiān)管措施。

掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義;了解證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化的要求;掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu);熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工;掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和機(jī)制要求;了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)。

掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義;掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo);了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求;掌握證券公司融資管理的基本要求。

掌握信用風(fēng)險(xiǎn)的定義及業(yè)務(wù)類型;了解信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的要求。

掌握聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的定義;掌握聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)遵循的原則;熟悉引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的因素;掌握聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的約束、評(píng)價(jià)及問責(zé)機(jī)制。

掌握操作風(fēng)險(xiǎn)的定義;了解操作風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和應(yīng)遵循的原則;熟悉操作風(fēng)險(xiǎn)基本管理機(jī)制、專項(xiàng)領(lǐng)域的操作風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制以及主要業(yè)務(wù)常見操作風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則;掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;掌握確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素;熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素;熟悉經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為;熟悉經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息;掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音錄像留痕的要求;掌握對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

第四節(jié) 證券公司反洗錢和反恐怖融資工作

掌握反洗錢的定義及基本要求;熟悉反洗錢的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理;掌握客戶身份識(shí)別和客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求;掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求;掌握可疑交易報(bào)告要求及可疑交易報(bào)告后續(xù)控制措施;熟悉涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求。

第五節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理

了解證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的一般規(guī)定;掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制;掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理;掌握證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求;熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制;熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關(guān)規(guī)定;熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的責(zé)任劃分、管理要求、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制機(jī)制和禁止性要求、信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求;了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

第六節(jié) 證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理

了解相關(guān)主體在證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理過程中的職責(zé);熟悉證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全運(yùn)行相關(guān)要求;掌握證券公司投資者個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)要求;掌握證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全應(yīng)急處置相關(guān)要求;了解證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的監(jiān)管要求及法律責(zé)任。

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

了解證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的定義及證券公司的基本職責(zé);掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷及證券經(jīng)紀(jì)人制度、適當(dāng)性管理與投資者教育、賬戶實(shí)名制、反洗錢義務(wù)相關(guān)要求;掌握證券公司對(duì)投資者賬戶開立與使用、資金劃轉(zhuǎn)與證券交易的管理和監(jiān)控相關(guān)要求;掌握證券公司保障投資者交易的安全與連續(xù)、客戶回訪與投訴管理相關(guān)要求;熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金管理相關(guān)要求;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為;了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理;了解科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板特殊交易機(jī)制;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任與監(jiān)管措施。

第二節(jié) 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系;掌握監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定;了解證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;了解監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī);熟悉財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的資格要求;熟悉從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管要求和法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施;了解上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的一般規(guī)定;掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第五節(jié) 證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)

了解證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉融資融券業(yè)務(wù)的基本原則與業(yè)務(wù)資格要求;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn);掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)益處理。

熟悉股票質(zhì)押式回購、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;了解股票質(zhì)押回購、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定;掌握信用業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任。

第六節(jié) 證券自營

了解證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);掌握證券自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定;了解證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求;掌握證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo);了解證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求;掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為;了解債券交易的相關(guān)監(jiān)管要求;熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

第七節(jié) 證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。

掌握金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則、基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、禁止資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級(jí)要求、通道及嵌套要求、人工智能技術(shù)要求及監(jiān)管原則等。

掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中人員、合同、募集推廣、參與資金來源等要求;掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃成立及轉(zhuǎn)讓的條件、投資交易、主動(dòng)管理的要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者的權(quán)利與義務(wù);掌握證券公司以自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃及關(guān)聯(lián)交易的要求;熟悉資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管要求、終止情形;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;了解專項(xiàng)計(jì)劃管理人主要職責(zé);了解專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立、運(yùn)作的一般流程;了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定;了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單。

了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主要業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對(duì)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施;掌握違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

了解證券公司柜臺(tái)交易、柜臺(tái)市場(chǎng)的概念、基本要求;熟悉證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類及方式;熟悉柜臺(tái)交易中合同簽訂、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保、賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求;熟悉柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當(dāng)性管理、信息披露及自律管理的有關(guān)要求。

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為;熟悉對(duì)中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

了解證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及范圍;熟悉證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則;了解證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

了解股票期權(quán)交易的主要制度安排;熟悉證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其交易商管理。

了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍;熟悉證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定及自律管理要求。

第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)

掌握擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任;掌握欺詐發(fā)行證券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任;熟悉非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定;了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任;掌握中介機(jī)構(gòu)其他典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任。

第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定;掌握利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。

第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范

第一節(jié) 證券行業(yè)文化建設(shè)

掌握積極培育中國特色金融文化相關(guān)內(nèi)容;掌握證券行業(yè)文化建設(shè)的重要意義;掌握建設(shè)行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要;掌握證券行業(yè)文化建設(shè)的基本要求;熟悉證券行業(yè)文化建設(shè)十要素;掌握證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估的指標(biāo)、結(jié)果及應(yīng)用。

第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

掌握廉潔從業(yè)的一般規(guī)定;掌握廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制要求;熟悉廉潔從業(yè)的禁止性要求;了解廉潔從業(yè)管理的報(bào)告義務(wù);了解廉潔從業(yè)的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施及相關(guān)法律責(zé)任。

第三節(jié) 證券市場(chǎng)誠信管理及禁入措施

掌握中國證監(jiān)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則;掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象;掌握市場(chǎng)禁入的類型、禁入規(guī)則及禁入信息的發(fā)布。

第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范

掌握從業(yè)人員范圍;熟悉從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備的條件和培訓(xùn)要求;了解從業(yè)人員的備案登記;熟悉從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范;掌握從業(yè)人員履職限制及禁止行為;掌握證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則;掌握從業(yè)人員的違法違規(guī)處理及懲戒機(jī)制。

掌握分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人范圍;熟悉分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職條件;了解分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的備案公示;掌握董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人的履職限制、審計(jì)要求及薪酬遞延機(jī)制。

熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員不得存在的行為;了解違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的禁止性規(guī)定。

了解基金銷售人員的有關(guān)規(guī)定;了解從事代銷金融產(chǎn)品人員的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類;了解證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證券投資顧問與證券分析師的登記要求;熟悉證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任。

熟悉保薦代表人應(yīng)具備的條件;掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人的監(jiān)管措施及自律管理。

熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件。

掌握投資經(jīng)理的范圍;掌握投資經(jīng)理應(yīng)該具備的條件;熟悉投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

了解證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。

來源：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/202410/t20241021_65974.html

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