為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2013年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

知識點(diǎn)4：證券交易所。(多選、判斷)

在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公司;符合公開發(fā)行條件，但未在交易所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司，其股票將在柜臺市場轉(zhuǎn)手交易。

證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個(gè)證券市場的核心。我國規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。證券交易所職能還包括：對會(huì)員和上市公司監(jiān)管，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等(其他一目了然)。

組織形式分為：

1、公司制。交易所以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體。

2、會(huì)員制。由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。我國規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。我國上交所1990年12月19日正式營業(yè);深交所1991年7月3日正式營業(yè)，均會(huì)員制。會(huì)員大會(huì)是證交所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，職權(quán)是決定交易所重大事項(xiàng)(通常答案立目了然)。理事會(huì)是證交所的決策機(jī)構(gòu)，職權(quán)是：制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;決定專門委員會(huì)設(shè)置(其他內(nèi)容通常有審定、執(zhí)行二字)。證交所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1、經(jīng)證件會(huì)核準(zhǔn)(一目了然)

2、公司股本總額不少于3000萬元

3、公開發(fā)行的股份達(dá)總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

4、公司3年無違法

公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合：

1、公司債券的期限1年以上

2、實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬元

3、符合法定的發(fā)行條件

上市公司有下列情形之一，由交易所決定暫停上市交易：

1、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

2、公司不按照規(guī)定公開財(cái)務(wù)狀況或作虛假記載

3、重大違法行為(以上一目了然)

4、最近3年連續(xù)虧損

5、其他規(guī)定

上市公司有下列情形之一，由交易所決定終止上市交易：

1、以上1條在規(guī)定時(shí)間內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

2、以上2條拒絕糾正

3、以上4條，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

4、公司解散或宣布破產(chǎn)

5、其他規(guī)定

公司債券暫停上市的有：

1、 公司有重大違法行為

2、 公司情況發(fā)生重大變化不符合上市條件

3、 募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

4、 未按募集辦法履行義務(wù)

5、 公司近兩年虧損

以上情況無法按規(guī)定消除的終止上市。

交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括：交易系統(tǒng);結(jié)算系統(tǒng);信息系統(tǒng);檢查系統(tǒng)。

(交易原則等內(nèi)容等交易復(fù)習(xí)不用管。)

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