證券發(fā)行與承銷(xiāo)第七章上市公司發(fā)行新股經(jīng)典真題回顧

【真題1】(單項(xiàng)選擇題)詢(xún)價(jià)增發(fā)、比例配售操作過(guò)程中，T-5日應(yīng)進(jìn)行( )工作。

A.《招股意向書(shū)》等文件見(jiàn)報(bào)并見(jiàn)于交易所網(wǎng)站

B.詢(xún)價(jià)區(qū)間公告見(jiàn)報(bào)

C.增發(fā)發(fā)行

D.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

【答案】A

【名師詳解】T-5日應(yīng)將《招股意向書(shū)》、《網(wǎng)下發(fā)行公告》和《網(wǎng)上路演公告》(如有)見(jiàn)報(bào)并見(jiàn)于交易所網(wǎng)站。

【真題2】(多項(xiàng)選擇題)下列( )公司不得向原股東配股。

A.資產(chǎn)質(zhì)量稍有瑕疵但不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響

B.擬配股數(shù)量占本次配股前股本總額的40%

C.控股股東未公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

D.未按《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行

【答案】BCD

【名師詳解】向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過(guò)本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行。

【真題3】(判斷題)向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。( )

【答案】√

【名師詳解】略

編輯推薦：

證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷(xiāo)章節(jié)真題匯總

04-12年證券從業(yè)資格考試真題匯總

更多關(guān)注：輔導(dǎo)資料  模擬試題  考試培訓(xùn)   成績(jī)查詢(xún)

（責(zé)任編輯：lqh）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)