二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.按照證券交易對(duì)象的品種劃分，證券交易包括( )。

A.股票交易

B.債券交易

C.基金交易

D.金融衍生工具交易

2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有( )。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B.證券存管與過(guò)戶

C.受托派發(fā)證券權(quán)益

D.上市證券的清算與交收

3.T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的( )交易等。

A.A股

B.B股

C.基金

D.債券

4.關(guān)于權(quán)證的表述，以下說(shuō)法正確的有( )。

A.權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值

B.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

C.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

D.權(quán)證的交易方式與股票類似

5.關(guān)于開(kāi)立證券賬戶，下列說(shuō)法正確的有( )。

A.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立 一個(gè)

B.一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)上海A股賬戶，也只能開(kāi)立一個(gè)深圳A股賬戶

C.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性原則

D.一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)深圳A股賬戶，但能開(kāi)立多個(gè)上海A股賬戶

6.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有( )。

A.沒(méi)有價(jià)格上的限制

B.執(zhí)行指令容易

C.成交迅速且成交率高

D.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

7.買(mǎi)賣上海證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)時(shí)，有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列( )規(guī)定。

A.股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的200%，并且不低于前收盤(pán) 價(jià)格的50%

B.基金交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收 盤(pán)價(jià)格的70%

C.債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收 盤(pán)價(jià)格的70%

D.債券回購(gòu)交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的100%，并且不低于 前收盤(pán)價(jià)格的80%

8.自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。

A.投資決策執(zhí)行情況

B.自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量

C.自營(yíng)盈虧情況

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

9.( )是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。

A.計(jì)算機(jī)IP地址

B.投資者證券賬戶卡號(hào)

C.數(shù)字證書(shū)

D.網(wǎng)上委托通信密碼

10.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括( )。

A.傭金

B.交易經(jīng)手費(fèi)

C.印花稅

D.監(jiān)管費(fèi)

11.最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買(mǎi)入金額”包括( )。

A.在證券交易所上市交易的A股的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額

B.買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

C.未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額

D.債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額

12.能成為中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的一般結(jié)算會(huì)員的有( )。

A.上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.B股的境外代理商

C.證券公司

D.B股托管銀行

13.( )屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容。

A.投資目標(biāo)

B.投資范圍

C.投資組合設(shè)計(jì)

D.風(fēng)險(xiǎn)揭示

14.證券營(yíng)業(yè)部在審查委托單時(shí)，主要是審查委托單的( )。

A. 合法性

B.合理性

C.一致性

D.及時(shí)性

15.關(guān)于投資者通過(guò)上海證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，下列說(shuō)法正確的有( )。

A.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票

B.A股和B股對(duì)應(yīng)的股票代碼相同

C.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案

D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)

16.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)里關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有( )。

A.集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模(總份額)

B.集合計(jì)劃存續(xù)期間

C.集合計(jì)劃推廣對(duì)象和參與集合計(jì)劃的最高金額

D.集合計(jì)劃的推廣時(shí)間

17.《關(guān)于實(shí)施(合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，境外合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)的持股比例限制，以下說(shuō)法正確的有( )。

A.單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%

B.單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20%

C.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%

D.境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股也受一定比例限制

18.關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說(shuō)法是( )。

A.市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高

B.市價(jià)委托成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意，尤其是當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)較快時(shí)

C.市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

D.采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

19.以下交易活動(dòng)中屬于內(nèi)幕交易的是( )。

A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買(mǎi)賣證券

B.某上市公司監(jiān)事無(wú)意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買(mǎi)賣證券

C.非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠傳買(mǎi)賣證券

D.某上市公司的顧問(wèn)在進(jìn)行顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣出該上市公司股票

20.下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有( )。

A.證券公司均能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣證券、通過(guò)買(mǎi)賣價(jià)差獲利

C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金

（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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