D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

21.下列關(guān)于上海證券交易所開盤集合競價(jià)的成交價(jià)確定原則的表述中，正確的是( )。

A.在有效價(jià)格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位

B.如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，則依以下規(guī)則選取成交價(jià)位，高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交;與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交

C.如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格

D.如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，選取前一日收盤價(jià)最近的價(jià)位

22.在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，在證券清算中( )。

A.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

B.清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算

C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

D.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

23.某證券公司某日自營與代理共買人10000股股票A，價(jià)款15萬元，賣出5000股股票A，價(jià)款7萬元，賣出5000股股票B，價(jià)款12萬元，則根據(jù)清算的要求，該證券公司需( )。

A.收19萬元

B.收4萬元

C.付15萬元

D.收5000股股票A

24.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括( )。

A.證券代碼及簡稱

B.股價(jià)指數(shù)

C.當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)

D.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額

25.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管( )。

A.財(cái)務(wù)部門

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門

C.計(jì)算機(jī)管理中心

D.業(yè)務(wù)稽核部門

26.全國銀行間市場買斷式回購的( )由交易雙方確定。

A.到期交付方式

B.首期交易凈價(jià)

C.到期交易凈價(jià)

D.回購債券數(shù)量

27.客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括( )。

A.客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺辦理現(xiàn)金存款

B.客戶場內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起

C.證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)

D.登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件

28.客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融人的證券。

A.以借還借

B.現(xiàn)金抵券

C.買券還券

D.直接還券

29.下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時(shí)的說法，正確的有( )。

A.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款

B.托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對賣空價(jià)款的暫扣

C.結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)

D.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對托管人的罰款

30.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交的材料有( )。

A.董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

B.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《辦法》規(guī)定要求制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)

C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施情況說明

31.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有( )。

A.投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行

B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管從制度上保證了客戶資金安全

C.實(shí)行該制度后，客戶只需在銀行開設(shè)資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務(wù)

D.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理

32.在全國銀行間債券市場進(jìn)行債券回購業(yè)務(wù)，下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途經(jīng)可以由雙方自行商定?( )

A.商業(yè)銀行與商業(yè)銀行

B.商業(yè)銀行與其他參與者

C.商業(yè)銀行與人民銀行

D.其他參與者與其他參與者

33.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可分為( )。

A.定期交易系統(tǒng)

B.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

C.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

34.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括( )。

A.價(jià)格優(yōu)先原則

B.時(shí)間優(yōu)先原則

C.按比例分配原則

D.訂單匹配優(yōu)先原則

35.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照原合同約定的方式向( )提供。

A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.稅務(wù)部門

D.客戶

36.1997年6月5 日發(fā)布的《銀行間債券回購業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，銀行間債券市場回購的期限包括的品種有( )。

A.7天

B.14天

C.21天

D.1個(gè)月

37.證券交易的方式包括( )。

A.現(xiàn)貨交易

B.遠(yuǎn)期交易和期貨交易

C.回購交易

D.信用交易

38.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。

A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

C.客戶指令的權(quán)威性

D.客戶資料的保密性

39.關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( )。

A.股票上市首l3開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

B.債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下

C.債券非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上 下10%

D.債券質(zhì)押式回購非上市首l3開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

40.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)包括( )。

A.執(zhí)行指令容易

B.有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

C.成交迅速

D.成交率高

（責(zé)任編輯：何以笙簫默）