21.AB

【解析】基金管理人和基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依稅法規(guī)定征收企業(yè)

所得稅和營(yíng)業(yè)稅。

22.AD

【解析】基金募集信息披露可分為首次募集信息披露和存續(xù)期募集信息披露。

23.ABC

【解析】對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起行

政訴訟。

24.AD

【解析】對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的，應(yīng)披露至少前20名

的股票明細(xì)。

25.ABD

【解析】基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管以及對(duì)

基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管三個(gè)方面。

26.BCD

【解析】A項(xiàng)是市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的規(guī)定，而不是日常監(jiān)管的要求。

27.ABD

【解析】C項(xiàng)應(yīng)該為“最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政

處罰”。而不是最近2年。

28.CD

【解析】證券組合管理的目標(biāo)是預(yù)定收益的前提下使投資風(fēng)險(xiǎn)最小，或控制風(fēng)險(xiǎn)的前提

下使投資收益最大化。

29.ABD

【解析】本題考查p系數(shù)的應(yīng)用。p系數(shù)被廣泛應(yīng)用于證券的分析、投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制

中，主要有以下幾個(gè)方面的應(yīng)用：(1)證券的選擇;(2)風(fēng)險(xiǎn)控制;(3)投資組合績(jī)效

評(píng)價(jià)。

30.ABCD

【解析】本題考查資產(chǎn)配置的基本步驟。

31.AC

【解析】本題考查資產(chǎn)配置的分類。資產(chǎn)配置在不同層面有不同含義，從時(shí)間跨度和風(fēng)格

類別上看，可分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置等。

32.ABC

【解析】恒定混合策略支付模式呈凹型，所以不選D。

33.ACD

【解析】如果股票市場(chǎng)是一個(gè)有效的市場(chǎng)，那么股票市場(chǎng)上不存在價(jià)值高估或價(jià)值低估

的股票，投資者也不可能通過(guò)尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票獲取超出市場(chǎng)平均的收益水平。

34.BCD

【解析】本題考查積極型股票投資戰(zhàn)略的內(nèi)容。

35.ABCD

【解析】本題考查指數(shù)型消極投資策略。

36.ABD

【解析】付息式債券的投資回報(bào)主要由本金、利息、利息的再投資收益組成。

37.BCD

【解析】市場(chǎng)分割理論認(rèn)為，長(zhǎng)期借貸活動(dòng)決定長(zhǎng)期債券的利率。所以不選A。

38.AB

【解析】投資期分析法中兩種確定性的組成成分是源于時(shí)間成分和票息因素所引起的收

益率變化;兩種不確定性的組成成分是源于到期收益率變化所帶來(lái)的資本增值或損失

(收益成分)和票息的再投資收益。

39.ABCD

【解析】本題考查開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的原則。

40.ABCD

【解析】本題考查的是一個(gè)良好的基準(zhǔn)組合應(yīng)該具有的特征。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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