一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?

1.下列不屬于證券市場顯著特征的選項是( )。

A.證券市場是價值直接交換的場所

B.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

C.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所

D.證券市場是風險直接交換的場所

2.進入21世紀以來，國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是( )。

A.證券市場網(wǎng)絡(luò)化

B.各種類型的個人投資者快速成長

C.金融機構(gòu)混業(yè)化

D.各種類型的機構(gòu)投資者快速成長

3.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )的買賣。

A.債券

B.股票

C.商業(yè)票據(jù)

D.國家債券

4.按募集方式分類，有價證券可以分為( )。

A.公募證券和私募證券

B.政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券

C.上市證券與非上市證券

D.股票、債券和其他證券

5.狹義的有價證券是指( )。

A.商品證券

B.資本證券

C.貨幣證券

D.上市證券

6.美國的證券市場是從買賣( )開始的。

A.商業(yè)票據(jù)

B.企業(yè)債券

C.政府債券

D.股票

7.按( )分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。

A.募集方式

B.是否在證券交易所掛牌交易

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.證券發(fā)行主體的不同

8.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為( )。

A.發(fā)行市場與流通市場

B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場

D.二板市場與三板市場

9.中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A.全國人大

B.國務(wù)院

C.全國人大常務(wù)委員會

D.中國人民銀行

10.世界上第一個股票交易所于1602年在( )成立。

A.荷蘭的阿姆斯特丹

B.美國的紐約

C.美國的華盛頓

D.英國的倫敦

二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當?shù)倪x項填入括號中。)

1.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括( )。

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

D.定期存單

2.有價證券具有的主要特征是( )。

A.期限性

B.收益性

C.流動性

D.風險性

3.從一般意義上說，下列各項中，屬于證券的作用的有( )。

A.反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系

B.是持有者的財產(chǎn)權(quán)利證明

C.是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證

D.表明持有人擁有某種特定權(quán)益

4.現(xiàn)代股份制公司主要采取( )形式。

A.股份有限公司

B.有限責任公司

C.無限責任公司

D.合伙制公司

5.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的( )。

A.貨幣憑證

B.法律憑證

C.書面憑證

D.資本憑證

6.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是( )。

A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人

B.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

C.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當加入證券業(yè)協(xié)會

D.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律、維護會員的合法權(quán)益的職責

7.證券市場的形成主要歸因于( )。

A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

B.股份制的發(fā)展

C.信用制度的發(fā)展

D.國家政策的支持

8.證券市場中介機構(gòu)主要包括( )。

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.證券服務(wù)機構(gòu)

D.證券交易所

9.按證券發(fā)行主體分類，證券可分為( )。

A.公司證券

B.金融證券

C.政府證券

D.私募證券

10.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是( )。

A.提貨單

B.購物券

C.倉庫棧單

D.運貨單

三、判斷題(判斷下列說法對錯，對的在括號中填“A”，錯的填“B”。)

1.證券的形式含義是指用于證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。( )

2.股票、債券和基金是證券市場最基本和最主要的品種。( )

3.有價證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風險的代表，所以證券市場本質(zhì)上是風險交換場所。( )

4.證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。( )

5.我國和日本把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。( )

6.費城證券交易所是美國的第一個證券交易所。( )

7.中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。( )

8.1995年5月，中國建設(shè)銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機構(gòu)共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。( )

9.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式營運，標志著我國證券集中交易市場的形成。( )

10.貨幣證券是有價證券的主要形式。( )

更多關(guān)注：證券資格考試用書  證券考試培訓  第四次考試時間 

（責任編輯：lqh）

共3頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁