11.以開放式基金的托管為例，按照業(yè)務(wù)運作的順序，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流

程主要有(　　)。

A簽署基金合同

B.基金運作

C.基金募集

D.基金終止

12.基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容有(　　)。

A.對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督

B.對基金投融資比例的監(jiān)督

C.對基金投資禁止行為的監(jiān)督

D.對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督

13.基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括(　　)。

A.環(huán)境控制

B.風(fēng)險評估

C.業(yè)務(wù)活動

D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

14.營銷組合的要素是基金營銷的核心內(nèi)容，這些要素包括(　　)。

A.渠道

B.費率

C.產(chǎn)品

D.促銷

15.(　　)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.證券投資咨詢機構(gòu)

D.保險公司

16.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括(　　)。

A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.后臺管理系統(tǒng)

C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

D.綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)

17.對于基金管理費，以下說法正確的是(　　)。

A.基金管理費率通常與風(fēng)險成正比，與基金規(guī)模成反比

B.不同類別及不同國家或地區(qū)的基金，管理費率不完全相同

C.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高

D.我國基金大部分按照2.5%的比例計提基金管理費

18.下列屬于基金持倉結(jié)構(gòu)分析指標的是(　　)。

A.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例

B.債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例

C.某行業(yè)投資占股票投資的比例

D.銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例

19.基金的收入來源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入，這里的其他收入包括(　　)。

A.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額

B.手續(xù)費返還、ETF替代損益

C.買人返售金融資產(chǎn)收入

D.基金管理人等機構(gòu)為彌補基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項

20.開放式基金的分紅方式有(　　)。

A.現(xiàn)金分紅方式

B.增加投資份額

C.股利分紅

D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

11.ABCD

【解析】本題考查基金托管業(yè)務(wù)流程。

12.ABCD

【解析】本題考查基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容。

13.ABD

【解析】本題考查基金托管人內(nèi)部控制的基本要索，包括環(huán)境控制、風(fēng)險評估、控制活

動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

14.ABCD

【解析】營銷組合的四大要素包括產(chǎn)品、費率、渠道、促銷。

15.ABC

【解析】商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會

規(guī)定的其他機構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。

16.ABC

【解析】基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系

統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

17.ABC

【解析】本題考查基金管理費的計提標準。

18.ABCD

【解析】本題考查基金持倉結(jié)構(gòu)分析的具體指標。

19.ABD

【解析】本題考查基金利潤——二其他收入。選項c“買入返售金融資產(chǎn)收入”屬于利息

收入。

20.AD

【解析】開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額。21.ABCD

【解析】基金稅收的相關(guān)政策法規(guī)對基金作為一個營業(yè)主體的稅收問題、基金管理人和基金托管人作為基金營業(yè)主體的稅收問題與投資者買賣基金涉及的稅收問題有明確的規(guī)定。

掃描證券從業(yè)資格考試二維碼，或微信搜索“中大網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試” ，獲取更多證券從業(yè)資格考試考試信息!

證券從業(yè)資格考試手機版可訪問>>

最新證券從業(yè)資格考試考試題庫|手機題庫免費下載

免費獲?。?/strong>證券從業(yè)資格考試備考點/證券從業(yè)資格考試在線題庫/證券從業(yè)資格考試在線答疑/短信提醒

編輯推薦：

證券從業(yè)考試零基礎(chǔ)最佳通關(guān)方案

2016年證券從業(yè)資格考試報考專題

（責(zé)任編輯：zyc）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁