2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 基礎(chǔ)強(qiáng)化練習(xí)題(6)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助！

證券從業(yè)資格考試題

51.( )是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。

A.集中競(jìng)價(jià)交易

B.大宗交易

C.綜合協(xié)議交易

D.固定收益平臺(tái)交易

52.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

53.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(chēng)為( )。

A.二板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板請(qǐng)

C.三板市場(chǎng)

D.中小板

54.( )一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。

A.成長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.指數(shù)基金

D.平衡型基金

55.證券投資基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。

A.所有者和經(jīng)營(yíng)者

B.相互制衡

C.委托與受托

D.債權(quán)與債務(wù)

56.下列關(guān)于證券公司的分類(lèi)監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是( )。

A.以凈資本為基準(zhǔn)

B.以扶優(yōu)限劣為核心

C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的

D.以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)

57.下列關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)

B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)2年以上

C.不超過(guò)60歲

D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為

58.目前我國(guó)貨幣基金的年管理費(fèi)率在( )左右。

A.0.33%

B.1.33%

C.2.33%

D.3.33%

59.( )是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

A.附有出售選擇權(quán)條款的債券

B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

C.附有交換條款的債券

D.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

60.看跌期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按( )賣(mài)出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

A.期權(quán)價(jià)格

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.協(xié)定價(jià)格

D.期權(quán)費(fèi)加買(mǎi)入價(jià)格

答案

51.【解析】答案為B。大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。大宗交易在交易所正常交易日收盤(pán)后的限定時(shí)間進(jìn)行。

52.【解析】答案為A。《證券法》第八十六條規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

53.【解析】答案為C。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(chēng)三板市場(chǎng)，是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。

54.【解析】答案為D。平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。這種基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。

55.【解析】答案為B。管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。

56.【解析】答案為A。作為我國(guó)證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，分類(lèi)監(jiān)管制度主要以凈資本為基準(zhǔn)、以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心、以合規(guī)程度為依據(jù)、以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)。

57.【解析】答案為B。按照《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可管理規(guī)定》(簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)，注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng);(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū);(3)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)1年以上;(4)不超過(guò)60歲;(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為。

58.【解析】答案為A。目前，我國(guó)基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券型基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

59.【解析】答案為C。本題是對(duì)附有交換條款債券定義的考查。附有出售選擇權(quán)條款的債券，即指?jìng)钟腥司哂性谥付ǖ娜掌趦?nèi)以票面價(jià)值將債券賣(mài)回給發(fā)行人的權(quán)利。附有可轉(zhuǎn)換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)。附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買(mǎi)回全部或部分債券的權(quán)利。

60.【解析】答案為C?？吹跈?quán)也稱(chēng)認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣(mài)出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。交易者買(mǎi)入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌。

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