11、不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是( )。

A、健全性

B、合法性

C、制衡性

D、獨(dú)立性

12、對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識不對的是( )。

A、證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為

B、自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作

C、證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元

D、由于證券公司在交易成本、資金實(shí)力、獲取信息以及交易的便利條件等方面都比投資大眾占有優(yōu)勢，因此，在自營活動中要防范操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

13、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯(cuò)誤的是( )。

A、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

14、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

15、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A、0、5%

B、1%

C、3%

D、5%

16、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人是( )。

A、證券登記結(jié)算公司B證券交易所

C、證券公司

D、中國證監(jiān)會

17、下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是( )。

A、持有或控制該上市證券公司l%以上股權(quán)的自然人

B、從事證券、金融、法律、會計(jì)工作5年以上

C、在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

D、為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

18、下列選項(xiàng)中，( )不是設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。

A、自有資金可以少于人民幣3億元

B、必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

D、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

19、在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行( )結(jié)算制度。

A、獨(dú)立法人

B、社團(tuán)法人

C、會員法人

D、多級法人

20、( )成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B、深圳證券登記結(jié)算公司

C、上海證券登記結(jié)算公司

D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

2012年證券從業(yè)考試科目市場基礎(chǔ)知識考前強(qiáng)化習(xí)題匯總

2012年證券從業(yè)考試科目證券市場基礎(chǔ)知識強(qiáng)化習(xí)題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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