2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 基礎(chǔ)強(qiáng)化練習(xí)題(2)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助！

證券從業(yè)資格考試題

11.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

12.通常，股票分割往往會(huì)導(dǎo)致股價(jià)( )。

A.上漲

B.下降

C.不變

D.急劇下降

13.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。

A.成分股票

B.基礎(chǔ)指數(shù)

C.受托人

D.投資人

14.( )是證券交易市場(chǎng)的核心。

A.證券交易所

B.證券投資者

C.證券發(fā)行人

D.證券公司

15.對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開(kāi)立保證金賬戶的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )。

A.交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶

B.交易賣(mài)方必須開(kāi)立保證金賬戶，而買(mǎi)方無(wú)要求

C.交易買(mǎi)方必須開(kāi)立保證金賬戶，而賣(mài)方無(wú)要求

D.交易雙方均無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶

16.對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法正確的是( )。

A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的

B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的

C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的

D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的

17.我國(guó)《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。

A.3;1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.5;1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

D.5;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

18.關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的有( )。

A.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡(jiǎn)單平均加權(quán)方法計(jì)算

B.指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)

C.符合基本條件的債券自下個(gè)月第1個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)

D.當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性

19.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是( )。

A.股票期權(quán)

B.股票指數(shù)期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.貨幣期權(quán)

20.外國(guó)公司的股票在美國(guó)上市通常采用( )形式。

A.股票

B.存托憑證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.股票期權(quán)

答案

11.【解析】答案為B。2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合的比例要求中規(guī)定，投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%。

12.【解析】答案為A。股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投資者持有的股票數(shù)增加了，給投資者帶來(lái)了今后可多分股息和獲得更高收益的希望。因此往往會(huì)刺激股價(jià)上漲。

13.【解析】答案為B。指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系。基礎(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動(dòng)性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過(guò)于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。

14.【解析】答案為A。證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公平交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

15.【解析】答案為B。金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無(wú)擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。至于期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù)，無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶，也無(wú)需繳納保證金。

16.【解析】答案為D。契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)、組織形式以及有關(guān)當(dāng)事人的地位等方面是不同的，但它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來(lái)，按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者。

17.【解析】答案為C?！缎谭ā返谝话倭粭l的規(guī)定，公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

18.【解析】答案為A。中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合格指數(shù)公式計(jì)算。

19.【解析】答案為B。股票指數(shù)期權(quán)以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)，買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以協(xié)定指數(shù)與市場(chǎng)實(shí)際指數(shù)進(jìn)行盈虧結(jié)算的權(quán)利。股票指數(shù)期權(quán)沒(méi)有可作實(shí)物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。

20.【解析】答案為B。存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。目前，通過(guò)發(fā)行美國(guó)存托憑證的方式，實(shí)現(xiàn)了外國(guó)證券在美國(guó)的間接上市。

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