一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

1.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

2.通常，股票分割往往會(huì)導(dǎo)致股價(jià)( )。

A.上漲

B.下降

C.不變來(lái)源：中大網(wǎng)校

D.急劇下降

3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。

A.成分股票

B.基礎(chǔ)指數(shù)

C.受托人

D.投資人

4.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯(cuò)誤的是( )。

A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

B.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

C.通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益

D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

5.由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

D.違約風(fēng)險(xiǎn)

6.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是( )。

A.企業(yè)年金不得購(gòu)買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購(gòu)

C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

7.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含手續(xù)費(fèi)，下列說(shuō)法正確的是( )。

A.兩者均包含

B.兩者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含

8.金融期貨的主要交易制度不包括( )。

A.逐日盯市制度

B.分散交易制度

C.限倉(cāng)制度

D.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則

9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是( )。

A.股票期權(quán)

B.股票指數(shù)期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.貨幣期權(quán)

10.外國(guó)公司的股票在美國(guó)上市通常采用( )形式。

A.股票

B.存托憑證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.股票期權(quán)

11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種交易方式稱為( )。

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.牛市套期保值

D.熊市套期保值

12.如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率( )。

A.大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

B.保持相反的關(guān)系

C.兩者沒有任何關(guān)系

D.大體保持相等的關(guān)系

13.下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是( )。

A.證券賬戶設(shè)立

B.實(shí)物證券的保管

C.記名證券的存管和過戶

D.發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告

14.( )是證券交易市場(chǎng)的核心。

A.證券交易所

B.證券投資者

C.證券發(fā)行人

D.證券公司

15.對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )。

A.交易雙方均需開立保證金賬戶

B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無(wú)要求

C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無(wú)要求

D.交易雙方均無(wú)需開立保證金賬戶

16.對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法正確的是( )。

A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的

B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的

C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的

D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的

17.我國(guó)《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。

A.3;1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.5;1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

D.5;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

18.關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的有( )。

A.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡(jiǎn)單平均加權(quán)方法計(jì)算

B.指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)

C.符合基本條件的債券自下個(gè)月第1個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)

D.當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性

19.( )是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。

A.主動(dòng)型基金

B.保本基金

C.QDII基金

D.分級(jí)基金

20.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的( )。

A.基金交易費(fèi)

B.銷售服務(wù)費(fèi)

C.申購(gòu)費(fèi)

D.基金運(yùn)作費(fèi)

證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件 考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

21.證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?( )

A.貼現(xiàn)

B.記賬

C.轉(zhuǎn)讓

D.承兌

22.關(guān)于資本證券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)

B.有價(jià)證券即指資本證券

C.有價(jià)證券是資本證券的主要形式

D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券

23.某投資者買了1張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為10%若1年中通貨膨脹率為5%，則該國(guó)債的實(shí)際收益率為( )。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

24.從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是( )。

A.資本收益

B.收益減少

C.資本損失

D.收益增長(zhǎng)

25.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。

A.參與優(yōu)先股

B.累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

26.中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在( )億元人民幣以上，待償期限在( )年以上的債券。

A.30;1

B.50;1

C.30;3

D.50;3

27.( )不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。

A.財(cái)產(chǎn)股息

B.負(fù)債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

28.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易( )的期貨交易。

A.品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相同、方向相同

B.品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反

C.品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反

D.品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同

29。向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于( )。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

30.證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是( )。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券行業(yè)公會(huì)

31.設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購(gòu)買1000股該股票，同時(shí)賣出1000股2年期期貨，2年后盈利為( )元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

32.我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是( )。

A.注冊(cè)制

B.核準(zhǔn)制

C.通道制

D.審批制

33.( )是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券法律業(yè)務(wù)

C.證券合同業(yè)務(wù)

D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

34.中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的( )。

A.運(yùn)作獨(dú)立

B.監(jiān)督獨(dú)立

C.代碼獨(dú)立

D.指數(shù)獨(dú)立

35.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

36.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

37.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤(rùn)須滿足最近連續(xù)盈利，且( )年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于( )萬(wàn)元。

A.3;3000

B.3;5000

C.5;3000

D.5;5000

38.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)

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