證券發(fā)行與承銷第一章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)典真題回顧

【真題1】(單項(xiàng)選擇題)發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，對(duì)其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行( )處罰。

A.暫停保薦機(jī)構(gòu)保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月，并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.自確認(rèn)之日起3—12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦 中大網(wǎng)校論壇

C.對(duì)保薦代表人采取證券市場禁人的措施

D.自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格

【答案】D

【名師詳解】《保薦辦法》對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求，即企業(yè)發(fā)行上市不但要由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦，還需由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作。

【真題4】(判斷題)狹義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)等。( )

【答案】×

【名師詳解】所述為廣義的投資銀行業(yè)定義。

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