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第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務

本章主要考點

1.熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點。

2.掌握證券經(jīng)紀關系的確立過程。

3.熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容。

4.掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求。

5.掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。

6.熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務。

7.熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。

8.熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內(nèi)容和管理要求。

9.熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。

10.熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷監(jiān)管的基本要求。

11.熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類。

12.熟悉經(jīng)紀業(yè)務的風險防范措施。

13.熟悉經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的一般要求。

14.熟悉經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為。

15.熟悉經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。

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（責任編輯：lqh）

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