1.( )是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】C

【答案解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

2.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。

A.證券公司與客戶必須是一對(duì)多的

B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

C.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

【正確答案】B

【答案解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的;(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中 經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

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