1、證券公司申請期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，()必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的人員。

A.僅公司總部

B.僅擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部

C.公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部

D.公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部

【答案】D

2.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，下列情形()不是證券公司必須告知客戶的事項。

A.證券公司與期貨公司的委托業(yè)務(wù)關(guān)系

B.解釋期貨交易的風(fēng)險

C.解釋期貨交易的方式

D.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系

【答案】C

3.證監(jiān)會負責(zé)對證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請進行審查，并應(yīng)當自收到申請之日起()日內(nèi)，作出審核批準的決定。

A.45

B.35

C.30

D.40

【答案】A

4.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品()。

A.可以視為多個合格投資者

B.可以視為單一合格投資者

C.可以作為戰(zhàn)略投資者

D.不可以作為合格投資者

【答案】B

5.股份公司的監(jiān)事會決議，應(yīng)當經(jīng)()監(jiān)事通過。

A.1/3

B.半數(shù)

C.2/3

D.3/4

【答案】B

6.證券公司最近()個月存在違反誠信的不良記錄，不得擔任財務(wù)顧問。

A.24

B.36

C.48

D.60

【答案】A

7.董事會作為證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，應(yīng)當根據(jù)證券公司的資產(chǎn)、負債、損益和資本充足是否充足等情況確定()。

A.投資品種

B.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

C.投資時機

D.資產(chǎn)配置策略

【答案】B

8.根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人的首要職責(zé)是，安全保管基金的()。

A.證券資產(chǎn)

B.全部財產(chǎn)

C.現(xiàn)金資產(chǎn)

D.部分資產(chǎn)

【答案】B

9.申請股票上市交易，應(yīng)當向()報送上市報告書等文件。

A.公司所在地證監(jiān)局

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】C

10.期貨公司()期貨自營業(yè)務(wù)。

A.經(jīng)許可后可從事

B.可繞道從事

C.可以從事

D.不得從事或變相從事

【答案】D

11.下列關(guān)于基金運作方式的表述，正確的是()。

Ⅰ.可以采用開放式

Ⅱ.可以采用封閉式

Ⅲ.基金合同應(yīng)約定基金的運作方式

Ⅳ.不可以采用開放式和封閉式以外的形式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

12.基金管理人的職責(zé)包括()。

Ⅰ.承諾保證收益

Ⅱ.按照程序披露信息

Ⅲ.為基金份額持有人分配收益

Ⅳ.對基金資產(chǎn)進行管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

13.公司從事經(jīng)營活動必須遵守()，誠實守信，依法接授政府和

社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責(zé)任。

Ⅰ.法律

Ⅱ.行政法規(guī)

Ⅲ.社會公德

Ⅳ.商業(yè)道德

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

14.我國《證券法》規(guī)定，上市公司的收購方式包括()。

Ⅰ.要約收購

Ⅱ.協(xié)議收購

Ⅲ.競價收購

Ⅳ.其他合法方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

15.證券公司選擇代銷金融產(chǎn)品時，應(yīng)當充分了解金融產(chǎn)品的()。

Ⅰ.發(fā)行依據(jù)

Ⅱ.基本性質(zhì)

Ⅲ.投資安排

Ⅳ.風(fēng)險收益特征

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

16.下列應(yīng)當在股東大會會議記錄上簽字的有()。

Ⅰ.股權(quán)登記日登記的股東及其代理人

Ⅱ.出席會議的董事

Ⅲ.主持人

Ⅳ.董事會秘書

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

17.被采取證券市場禁入措施的人員，不得擔任()。

Ⅰ.上市公司董事

Ⅱ.上市公司監(jiān)事

Ⅲ.上市公司高級管理人員

Ⅳ.從事證券業(yè)務(wù)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

18.下列屬于利用未公開信息交易罪主體的是()。

Ⅰ.證券公司從業(yè)人員

Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員

Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員

Ⅳ.期貨交易所從業(yè)人員

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

19.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本形式包括()。

Ⅰ.證券投資顧問業(yè)務(wù)

Ⅱ.財務(wù)顧問

Ⅲ.投資者教育

Ⅳ.發(fā)布研究報告

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

20.證券公司不得對下列()人員進行集合資產(chǎn)管理。

Ⅰ.客戶甲擁有50萬元資產(chǎn)

Ⅱ.個人客戶乙進行融資了500萬人民幣

Ⅲ.法人客戶丙進行融資籌集資金1000萬人民幣，但無法提供融資證明

Ⅳ.客戶丁擁有央行票據(jù)3000萬

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

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