2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)練習(xí)階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》日常練習(xí)(5)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助！

1.第一家證券投資基金誕生于( )。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.德國(guó)

D.法國(guó)

2.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用的時(shí)間是( )年。

A.1991

B.1993

C.2000

D.2004

3.契約型基金投資者實(shí)際上是( )。

A.經(jīng)營(yíng)人

B.監(jiān)管人

C.受益人

D.受托人

4.下列各項(xiàng)中，不屬于托管人更換的條件是( )。

A.被依法取消托管人資格

B.收益連續(xù)半年下降

C.被基金份額持有人大會(huì)解任

D.基金托管人解散或破產(chǎn)

5.基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止( )。

A.按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值

B.按該股的市價(jià)估值

C.按配股價(jià)估值

D.暫不估值

6.基金銷(xiāo)售過(guò)程中發(fā)生的不需要基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用是( )。

A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)

B.信息披露費(fèi)

C.申購(gòu)費(fèi)

D.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

7.下列各項(xiàng)中，屬于基金定期報(bào)告的文件是( )。

A.基金資產(chǎn)凈值公告

B.開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)

C.基金持有人大會(huì)決議

D.澄清公告

8.期貨交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于該價(jià)格的多頭(空頭)委托無(wú)效的規(guī)定是( )。

A.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B.每日價(jià)格波動(dòng)限制

C.斷路器規(guī)則

D.限倉(cāng)制度

9.履約價(jià)值也稱(chēng)( )，也就是期權(quán)的買(mǎi)方如果立即執(zhí)行期權(quán)所能獲得的收益。

A.內(nèi)在價(jià)值

B.時(shí)間價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值

D.期權(quán)費(fèi)

10.外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用( )的形式。

A.股票

B.存托憑證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.股票期權(quán)

答案及解析

1.【答案】B

【解析】證券投資基金起源于19世紀(jì)的英國(guó)，1868年，世界上第一個(gè)投資信托--外國(guó)和殖民地政府信托在英國(guó)誕生。該基金成立時(shí)募集100萬(wàn)英鎊，其操作方式類(lèi)似現(xiàn)代的封閉式契約型基金。

2.【答案】D

【解析】2004年，我國(guó)《基金法》正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。

3.【答案】C

【解析】契約型基金的投資者是信托契約中規(guī)定的受益人，對(duì)基金如何運(yùn)用所作的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)，與管理人之間是受益人與受托人的關(guān)系。

4.【答案】B

【解析】我國(guó)《基金法》規(guī)定，有下列情形之一的基金托管人職責(zé)終止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散撤銷(xiāo)或宣布破產(chǎn)。

5.【答案】A

【解析】按照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》規(guī)定，基金估值從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值;如果市價(jià)低于配股價(jià)，估值為零。

6.【答案】B

【解析】信息披露費(fèi)是在基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，由基金發(fā)行人承擔(dān)。

7.【答案】A

【解析】證券投資基金定期披露的信息包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合公告、基金資產(chǎn)凈值公告、公開(kāi)說(shuō)明書(shū)(適用于開(kāi)放式基金)。

8.【答案】C

【解析】斷路器規(guī)則的概念。

9.【答案】A

【解析】履約價(jià)值也稱(chēng)內(nèi)在價(jià)值。本題考查的是履約價(jià)值的定義。

10.【答案】B

【解析】外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用存托憑證的形式。

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