第一部分：?jiǎn)芜x題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。

1.在證券交易所的交易市場(chǎng)中，交易地點(diǎn)和進(jìn)場(chǎng)參加交易的人員都是( )。

A.大量的

B.偶爾的

C.多變的

D.固定的

2.在三級(jí)清算模式中，( )是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))辦理的證券清算。

A.一級(jí)清算

B.二級(jí)清算

C.三級(jí)清算

D.四級(jí)清算

3.證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括( )。

A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理

B.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度

C.硬件管理、軟件管理

D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理

4.( )不屬于交易費(fèi)用。

A.委托手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.承銷費(fèi)

D.過戶費(fèi)

5.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分( )

A.證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)

B.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)

6.( )不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。

A.堅(jiān)持了解客房原則

B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

C.為客房保密

D.代理客房決策

7.一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、( )交易契約行為。

A.一次

B.三次

C.四次

D.二次

8.依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過( )。

A.國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平

B.同期銀行存款利率水平

C.10%(某些特殊行業(yè)不低于9%)

D.同期國(guó)庫(kù)券的利率水平

9.從處理方式來看，證券公司都以( )為對(duì)手辦理清算與交割、交收。

A.證監(jiān)會(huì)

B.交易所或清算機(jī)構(gòu)

C.另一證券公司

D.上市公司

10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從 ( ) 等方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。

A.管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境

B.硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理

C.人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

D.管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

11.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為( )以取得一定資金的行為。

A.抵押品

B.質(zhì)押物

C.交換物

D.本金

12.回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購(gòu)的( )。

A.收益與風(fēng)險(xiǎn)

B.成本與風(fēng)險(xiǎn)

C.收益與流動(dòng)性

D.收益與成本

13.在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度( )營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

A.第一個(gè)

B.中間一個(gè)

C.倒數(shù)第二個(gè)

D.最后一個(gè)

14.證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括( )。

A.數(shù)量、質(zhì)量管理;突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力;維修保養(yǎng)

B.機(jī)型、容量、數(shù)量

C.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

D.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

15.根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的( )。

A.地方債券

B.企業(yè)債券

C.國(guó)際債券

D.金融債券

16.集中交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)主要是指( )

A.證券交易所

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.場(chǎng)外交易

D.柜臺(tái)市場(chǎng)

17.在年度報(bào)告中，對(duì)持股( )以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

A.2%

B.5%

C.8%

D.10%

18.證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于( )人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的( )。

A.1 5%

B.3 8%

C.5 10%

D.2 10%

19.( )是正確的。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。

B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所。

C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。

D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I(yíng)業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。

20.( )是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。

A.證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

B.經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

C.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核

D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件

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