為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2013年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

四、證券公司子公司的設(shè)立(新增)

(一)設(shè)立子公司的形式

兩種形式：全資子公司;參股。

(二)設(shè)立子公司的條件

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近l年凈資本不低于12億元，最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近1年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平。另外，子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求。子公司參股股東是金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)合作、人員培訓(xùn)、專業(yè)管理等方面具備一定優(yōu)勢(shì)，與子公司的發(fā)展存在戰(zhàn)略協(xié)同效應(yīng)。

(三)對(duì)證券公司的監(jiān)管要求

1.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng);

2.子公司股東股權(quán)與公司表決權(quán)和懂事推薦權(quán)相適應(yīng);

3.禁止相互持股;

4.禁止損害子公司及相關(guān)利益人的合法權(quán)益;

5.建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。

五、證券公司監(jiān)管制度演變(新增)

(一)獨(dú)立的客戶資產(chǎn)存管制度

(二)以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)管制度

(三)以適當(dāng)性服務(wù)為重點(diǎn)的投資者保護(hù)制度

(四)以自我約束為主的內(nèi)部合規(guī)管理制度

(五)鼓勵(lì)開(kāi)拓探索的創(chuàng)新監(jiān)管制度

(六)配套互動(dòng)的違法違規(guī)行為懲處制度

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