7、中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。

A.證券公司的年度報告

B.董事會報告

C.制度與人員的檢查

D.財務(wù)報表附注

8、保薦期間分為( )。

A.持續(xù)推薦階段

B.盡職調(diào)查階段

C.持續(xù)督導(dǎo)階段

D.盡職推薦階段

9、核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有( )特點。

A.由保薦機構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構(gòu)的責(zé)任

B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核

D.由主承銷商向機構(gòu)投資者進行詢價

10、證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36 個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

B.在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票

C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

11、保薦制度主要包括( )。

A.建立獨立董事制度

B.明確保薦期限

C.確立保薦責(zé)任

D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

12、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機構(gòu)評價機制，加強同( )等中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。

A.稅務(wù)事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.會計師事務(wù)所

D.評估機構(gòu)

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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