為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》練習(xí)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!

31.2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中，首次將我國(guó)的基金的類別分為( )等基本類型。

A.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金

B.股票基金、債券基金、ETF、貨幣市場(chǎng)基金

C.平衡基金、指數(shù)基金、混合基金、股票基金

D.債券基金、指數(shù)基金、平衡基金、ETF

32.證券投資基金會(huì)計(jì)核算責(zé)任人為( )。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金管理人與基金托管人

33.偏股型混合基金中股票的配置比例是( )。

A.10%～20%

B.20%～30%

C.30%～50%

D.50%～70%

34.基金管理人在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，向投資者提供費(fèi)率優(yōu)惠，屬( )。

A.營(yíng)業(yè)推廣

B.廣告促銷

C.公共關(guān)系

D.人員推銷

35.關(guān)于上市開放式基金(1OF)的表述，錯(cuò)誤的是( )。

A.是一種本土化創(chuàng)新

B.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回

C.不可以在交易所進(jìn)行份額交易

D.基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)外與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換

31.【解析】答案為A。隨著我國(guó)基金品種的日益豐富，在原先簡(jiǎn)單的封閉式基金與開放式基金劃分的基礎(chǔ)上，2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，首次將我國(guó)的基金類別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等基本類型。

32.【解析】答案為D。基金管理公司是證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體，對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以每只基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立。同時(shí)，由于基金托管人對(duì)基金管理公司計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值以及基金業(yè)績(jī)報(bào)告負(fù)有復(fù)核責(zé)任，因此基金托管人也需要對(duì)所托管的證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，并將有關(guān)結(jié)果同基金管理公司相核對(duì)。

33.【解析】答案為D。偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對(duì)較低。通常，股票的配置比例在50%～70%，債券的配置比例在20%～40%。

34.【解析】答案為A。營(yíng)業(yè)推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵(lì)投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購(gòu)買某一基金產(chǎn)品?；痄N售中常用的營(yíng)業(yè)推廣手段主要有：銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳、激勵(lì)手段、舉辦投資者交流活動(dòng)和費(fèi)率優(yōu)惠等。其中，費(fèi)率優(yōu)惠是指基金管理人一般在持續(xù)營(yíng)銷期間，或者在不同的交易渠道間(如網(wǎng)上銀行)，以更低的申購(gòu)費(fèi)率吸引客戶，前提是這種優(yōu)惠應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管部門允許的范圍內(nèi)，不能進(jìn)行不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。

35.【解析】答案為C。上市開放式基金(1OF)是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的開放式基金。它是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。1OF通過場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)獲得的基金份額分別被注冊(cè)登記在場(chǎng)外系統(tǒng)與場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)，但基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管(即跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記)實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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