一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

1. 可轉債的最長期限為( )年。

A. 5 B.6 C.10 D.15

【答案】 B

解 析：可轉換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制。

2. 擬發(fā)行上市公司的關聯(lián)方不包括( )。

A.控股股東參股企業(yè)

B.發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)

C.發(fā)行人總經(jīng)理控制的企業(yè)

D.發(fā)行人主要供應商

【答案】 D

3. E市公司公開發(fā)行新股是指( )。

A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股

B.上市公司向特定對象發(fā)行新股

C.向原股東配售股份

D.向不特定對象公開募集股份

【答案】 A

解 析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

4. 保薦人應自持續(xù)督導工作結束后( )個交易日內(nèi)向證券交易所報送“保薦總結報告書”。

A. 5 B.10 C.15 D.20

【答案】 B

解 析：保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后10個交易日內(nèi)向交易所報送“保薦總結報告書”。

5. 招股說明書中引用的財務報表在其最近1期截止日后( )個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過()個月。

A. 1.6 B.3，6

C.6，3 D.6，1

【答案】 D

6. 如投資者進行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在()年內(nèi)持低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25%或以上)

A. 5 B.8 C.10 D.15

【答案】 C

解 析：根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第十九條規(guī)定：“如投資者進行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于As%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注‘外商投資股份公司(A股并購25%或以上)’”。

7. 發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送首次公開發(fā)行股票申請文件，初次報送的材料份數(shù)是：原件( )份、復印件( )分

A.5 B.1，3 C.1，6 D.1，2

【答案】 B

解 析：發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送首次公開發(fā)行股票申請文件，初次報送應提交原件1份，復印件3份;在提交發(fā)審委審核前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件。

8. 企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( )。

A.4% B.5% C.8% D.10%

【答案】 D

9. 目前，憑證式悶債發(fā)行完全采用( )，記賬式國債發(fā)行完全采用( )。

A.承購包銷方式，公開招標方式

B.承購包銷方式，承購包銷方式

C.公開招標方式，承購包銷方式

D.公開招標方式，公開招標方式

【答案】 A

解 析：對我國國債發(fā)行方式的考查。目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。

10. 并購重組委委員每屆任期( )年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過( )屆。

A. 1， 3 B.2，2

C.1，2 D.2，3

【答案】 A

11. 收購要約約定的收購期限不得少于( )日，并不得超過( )日。

A. 20，50

B.20，60

C.30，50

D.30，60

【答案】 D

解 析：對收購要約有效期的考查。收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日，出現(xiàn)競爭要約的除外。

12. 招股說明書的有效期為( )個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書( )起計算。

A. 6，最后一次簽署之日

B.3，第一次簽署之日

C.6，最后一次簽署次日

D.3，第一次簽署次日

【答案】A

13. 上市公司購買的資產(chǎn)為股權的，其資產(chǎn)總額以( )為準。

A.成交金額

B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額

C.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的的較高者

D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權比例的乘積

【答案】 C

解 析：上市公司購買的資產(chǎn)為股權的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準。

14. 可轉債到期末轉股的發(fā)行人應當于期滿后( )個工作日內(nèi)償還本息。

A. 2 B.5 C.10 D.15

【答案】 B：上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項;分離交易的可轉換公司債券的償還事宜與此相同。

15. 信托投資公司擔任特定目的的信托受托機構，注冊資本不低于( )億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于()億元人民幣。

A. 5，5 B.3，3

C.3，5 D.5，3

【答案】 A

16. 發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

A.20 B.30 C.60 D.100

【答案】 C

解 析：對金融債券發(fā)行的操作要求部分的考查。發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

17. 管理層股東是指控制( )或以上的投票權，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

A.3% B.5% C.10% D.15%

【答案】 B

解 析：對上市時管理層股東的理解。管理層股東是指控制5%或以上的投票權，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

18. 國際推介的對象主要是( )。

A.個人投資者 B.機構投資者

C.政府機構 D.監(jiān)管部門

【答案】 B

19. ( )不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。

A.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

B.中國進出口銀行

C.中信銀行

D.國家開發(fā)銀行

【答案】 C

解 析：1994年我國政策性銀行成立后，發(fā)行主體從商業(yè)銀行轉向政策性銀行，首次發(fā)行人為國家開發(fā)銀行。隨后，中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行也加入到這一行列。C項的中信銀行不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。

20. 我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

A.發(fā)行定價

B.配售

C.上網(wǎng)競價

D.議購

【答案】 B

考試培訓   證券從業(yè)資格考試試題

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