參考答案

一、單項(xiàng)選擇題

1、【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P5。

2、【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P2。

3、【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P7。

4、【正確答案】：D

【答案解析】：參見教材P32。

5、【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P27。

6、【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P25。

7、【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P25。

8、【正確答案】：D

【答案解析】：參見教材P11。

9、【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P22。

10、【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P21。

11、【正確答案】：A

【答案解析】：參見教材P16。

12、【正確答案】：A

【答案解析】：參見教材P15。

13、【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P5。

14、【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P15。

15、【正確答案】：D

【答案解析】：參見教材P14。

16、【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P14。

17、【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P14。

18、【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P13。

19、【正確答案】：A

【答案解析】：參見教材P12。

20、【正確答案】：D

【答案解析】：參見教材P12。

21、【正確答案】：A

【答案解析】：參見教材P11。

22、【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P7

23、【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P12。

24、【正確答案】：A

【答案解析】：參見教材P7。

25、【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P2。

26、【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P2。

27、【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P8。

28、【正確答案】：D

【答案解析】：參見教材P15。

29、【正確答案】：C

【答案解析】：參加教材P12。

30、【正確答案】：A

【答案解析】：參見教材P8。

31、【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P10。

32、【正確答案】：D

【答案解析】：參見教材P10。

33、【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P10。

34、【正確答案】：D

【答案解析】：參見教材P18。

35、【正確答案】：D

【答案解析】：參見教材P13。

36、【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P13。

37、【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P25。

38、【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P19。

39、【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P24。

40、【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P7。

二、多項(xiàng)選擇題

1、【正確答案】：ABC

【答案解析】：參見教材P6。

2、【正確答案】：ABD

【答案解析】：參見教材P1。

3、【正確答案】：CD

【答案解析】：參見教材P32。

4、【正確答案】：BCD

【答案解析】：參見教材P3。

5、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P12。

6、【正確答案】：BCD

【答案解析】：參見教材P32。

7、【正確答案】：ABD

【答案解析】：參見教材P31。

8、【正確答案】：CD

【答案解析】：參見教材P27。

9、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P27。

10、【正確答案】：ABC

【答案解析】：參見教材P25。

11、【正確答案】：BCD

【答案解析】：參見教材P27。

12、【正確答案】：BCD

【答案解析】：參見教材P24。

13、【正確答案】：ABD

【答案解析】：參見教材P24。

14、【正確答案】：BCD

【答案解析】：參見教材P25。

15、【正確答案】：ABC

【答案解析】：參見教材P23。

16、【正確答案】：AB

【答案解析】：參見教材P16。

17、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P14。

18、【正確答案】：ABD

【答案解析】：參見教材P12。

19、【正確答案】：ABC

【答案解析】：參見教材P10。

20、【正確答案】：AC

21、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P8。

22、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P29。

23、【正確答案】：ABD

【答案解析】：參見教材P29。

24、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P21。

25、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P14。

26、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P28。

27、【正確答案】：BCD

【答案解析】：參見教材P28。

28、【正確答案】：ACD

【答案解析】：參見教材P24。

29、【正確答案】：ABC

【答案解析】：參見教材P23。

30、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P19。

31、【正確答案】：ACD

【答案解析】：參見教材P20。

32、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P21。

33、【正確答案】：ABD

【答案解析】：若涉及外幣，應(yīng)按承銷期末的匯率將外幣折合成人民幣。參見教材P31。

34、【正確答案】：ABD

【答案解析】：參見教材P12。

35、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P14。

36、【正確答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P17―18。

37、【正確答案】：ABC

【答案解析】：參見教材P12。

38、【正確答案】：CD

【答案解析】：參見教材P13、

三、判斷題

1、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P3。

2、【正確答案】：N

【答案解析】：還要受美國銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。參見教材P5。

3、【正確答案】：N

【答案解析】：參見教材P22。

4、【正確答案】：N

【答案解析】：憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄銀行的網(wǎng)點(diǎn)發(fā)行。參見教材P21。

5、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P22。

6、【正確答案】：N

【答案解析】：經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1 億元。參見教材P15。

7、【正確答案】：N

【答案解析】：應(yīng)該是以人民幣計價。參見教材P15。

8、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P14。

9、【正確答案】：N

【答案解析】：參見教材P14。

10、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P13。

11【正確答案】：N

【答案解析】：參見教材P13。

12、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P12。

13、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P11。

14、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P10。

15、【正確答案】：N

【答案解析】：應(yīng)該是無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤方式與無限量發(fā)售認(rèn)購證方式相比。參見教材P9。

16、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P8。

17、【正確答案】：N

【答案解析】：1998 年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度。參見教材P7。

18、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P21。

19、【正確答案】：N

【答案解析】：1998 年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。參見教材P7。

20、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P4。

21、【正確答案】：N

【答案解析】：是40 個以上。參見教材P22。

22、【正確答案】：N

【答案解析】：并不是中國證監(jiān)會制定，而是中國銀行間市場交易商協(xié)會。參見教材P14。

23、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P12。

24、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P12。

25、【正確答案】：N

【答案解析】：合規(guī)性、正常性和安全性，而并非是公開性。參見教材P32。

26、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P26。

27、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P10。

28、【正確答案】：N

【答案解析】：不包括證券發(fā)行費(fèi)用。參見教材P31。

29、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P31。

30、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P24。

31、【正確答案】：N

【答案解析】：參見教材P21。

32、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P8。

33、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P23。

34、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P23。

35、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P23。

36、【正確答案】：Y

【答案解析】：參加教材P22。

37、【正確答案】：N

【答案解析】：可以靈活設(shè)計。參見教材P14。

38、【正確答案】：Y

【答案解析】：參加教材P25。

39、【正確答案】：Y

【答案解析】：參見教材P28。

40、【正確答案】：N

【答案解析】：不包括可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。參見教材P13。

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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